• 证监会发布:将严格限制上市公司频繁融资
    • 证监会发布:将严格限制上市公司频繁融资
    • 来源:财联社 2017-01-20 18:20 已阅 52733
    • 证监会修订完善发行审核履职回避制度

      近日,我会修订完善发行审核履职回避制度,正式发布《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定(2017年修订)》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定(2017年修订)》,自公布之日起施行。

      修订后的两个规定从严并细化了涉及亲属的回避事项,做到制度上不留死角。一是回避范围更加严格,涉及配偶、父母、子女及其配偶等在监管对象或者相关中介机构任职的,无论其职务高低,均应回避。对于其他相关亲属在监管对象或者相关中介机构,担任中层以上职务的,无论其从事业务是否与发行业务直接相关,均应回避。对于再融资申请企业,增加亲属为持股5%以上的股东,审核工作人员应回避。二是增加本人主动回避条款,认为可能存在利益冲突情形的,可申请并经组织批准后回避。

      证监会进一步规范发行审核预约接待工作

      新闻发言人张晓军介绍,在发行审核过程中,除了受理、反馈意见、发审会问询与陈述、核发核准批文等法定沟通程序外,发行审核部门还承担着大量的接待沟通工作。目前发行审核沟通渠道较为顺畅,大部分合理的沟通需求都能得到满足,但发行人反映的见面难、沟通难问题仍然部分存在。与此同时,还存在着许多低效、无效沟通,浪费当事人和审核部门各方资源。为此,有必要进一步完善沟通制度,提高沟通效率和效果。

      证监会完成公司债券发行人2016年专项现场检查工作

      为依法从严全面监管交易所债券市场,切实保护债券持有人合法权益,防范可能出现的违法违规和债券违约风险,促进市场规范发展,2016年下半年,我会组织相关证监局对类平台、主要业务集中在三四线城市的房地产、其他应收账款占比较大、2015年年报审核过程中发现较大问题需进行现场核实等四类发行人开展了专项现场检查。目前,专项现场检查工作已全面完成,共检查发行人157家。

      本次现场检查以问题和风险为导向,发现的问题主要集中在募集资金管理使用和信息披露两方面。募集资金管理使用方面发现的主要问题包括:募集资金挪用或转借他人、使用募集资金购买理财产品、募集资金专户设立和管理不规范等。信息披露方面发现的主要问题包括:未准确披露募集资金使用信息、当年累计新增借款或对外担保超过上年末净资产20%未披露或未及时披露、关联方交易披露不完整等。针对发现的主要问题,证监局已采取出具警示函、监管谈话、责令改正等行政监管措施16项,日常监管措施102项。通过本次专项现场检查,发行人规范运作意识和水平进一步提高,受托管理人履职尽责能力进一步增强。

      2016年证监会行政处罚涉诉案件综述

      2016年,证监会行政处罚涉诉案件共43件,连续三年创造历史新高。涉诉案件呈现多样化、新颖化趋势,案件类型既包括信息披露等传统案件,也包括编造传播虚假信息、上市公司大股东违法减持股票等历史上首次涉诉的新型案件,并无司法审查先例可循。与此同时,新行政诉讼法实施后,法院对证监会行政处罚涉诉案件的司法审查标准日趋严格,审查重点呈现由程序合法性向实体合法性审查延伸,由合法性审查向合理性审查延伸等特点,证监会行政处罚应诉工作面临前所未有的挑战。

      面对严峻态势,证监会行政执法战线的同志们众志成城,沉着应战,敢于亮剑,胜诉率始终保持高水平。2016年,法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定,其中胜诉16件,原告主动撤诉6件,一审败诉2件(涉及同一处罚决定)。对一审败诉案件,证监会已依法提起上诉。

      证监会对4宗案件作出行政处罚

      近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗内幕交易案,1宗内幕交易及短线交易案,1宗中介机构违法违规案,1宗利用未公开信息交易案。

      1宗内幕交易案中,吴福利是唐山港集团股份有限公司(简称唐山港)拟筹划以发行股份购买资产并配套募集资金方式收购唐山港口实业集团有限公司优质股权和土地资产这一内幕信息的知情人。在内幕敏感期内,刘晓忠与吴福利存在联络,内容涉及唐山港重组事项,刘晓忠控制使用其母亲“刘某珍”账户买入“唐山港”313,900股,没有违法所得。刘晓忠的上述行为违反了《证券法》第76条关于禁止内幕交易的规定,吴福利的上述行为违反了《证券法》第76条关于禁止泄露内幕信息的规定,依据《证券法》第202条规定,我会决定责令刘晓忠依法处理非法持有的证券,并处以15万元罚款;对吴福利处以10万元罚款。

      1宗内幕交易及短线交易案中,深圳市远望谷信息技术股份有限公司(简称远望谷)实际控制人徐玉锁是远望谷筹划重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,徐玉锁控制“廖某松”账户买入“远望谷”250,000股,获利约542万元;2013年7月20日至2015年7月20日徐玉锁为“远望谷”持股5%以上的股东,在此期间,其控制使用“廖某松”账户两次短线交易“远望谷”。徐玉锁的上述行为违反了《证券法》第47、76条规定,依据《证券法》第195、202、233条及《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第3、5条规定,我会决定对徐玉锁内幕交易行为没收违法所得约542万元,并处以约1,627万元罚款;对徐玉锁两次短线交易行为给予警告,并处以合计20万元罚款;同时对徐玉锁采取5年证券市场禁入措施。

      1宗中介机构违法违规案中,爱建证券有限责任公司(简称爱建证券)在担任浙江步森服饰股份有限公司与广西康华农业股份有限公司(简称康华农业)重大资产重组项目独立财务顾问过程中,对康华农业财务数据的尽职调查不充分、未勤勉尽责,未发现康华农业财务造假的问题,导致所制作、出具的文件具有虚假记载。爱建证券的上述行为违反了《证券法》第173条规定,依据《证券法》第223、226条规定,我会决定责令爱建证券改正违法行为,并处以30万元罚款;对项目主办人王建辉、彭娟娟给予警告,并分别处以10万元罚款;对项目协办人廖标稳给予警告,并处以8万元罚款。

      1宗利用未公开信息交易案中,银华基金管理有限公司基金经理郭建兴于2013年6月1日至2015年9月8日期间,将因任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给张超,二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。郭建兴、张超的上述行为违反了《基金法》(2013年6月1日起施行)第21条第(6)项、《基金法》(2015年4月24日修正)第20条第(6)项规定,依据《基金法》(2013年)第124条、《基金法》(2015年)第123条、《证券法》第233条、《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第3、5条规定,我会决定对郭建兴、张超责令改正,没收违法所得约273万元,并处以约821万元罚款;同时对郭建兴采取5年证券市场禁入措施。

      上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对内幕交易、短线交易、利用未公开信息交易、中介机构违法违规等行为保持高压态势,依法依规精确打击,保护投资者合法权益。

      证监会通报首次IPO企业现场检查及问题处理情况

      为贯彻落实“依法监管、从严监管、全面监管”的工作要求,进一步增强首发企业监管力度,加强在审企业问题线索发现和查处,督促中介机构勤勉尽责、审慎执业,全面提升信息披露质量,我会于2016年四季度开展了首次IPO企业现场检查工作。

      此次现场检查共涉及12家企业。通过检查,发现部分企业存在披露情况与实际情况存在差异,会计核算不规范,关联方和关联交易披露不完整等问题,我会将以约谈提醒、反馈意见函形式告知并督促发行人及中介机构予以整改、落实。对于部分中介机构或签字人员存在的对招股说明书披露信息核查不充分、重要事项核查不到位、工作底稿不完善等执业质量问题,已移送我会相关部门按程序处理。

      特别是检查中发现圣元环保股份有限公司存在未披露关联方资金往来、部分贷款发放至实际控制人个人账户、大额现金支付等问题;上海基美文化传媒股份有限公司存在销售收入确认与实际情况存在不一致、财务人员兼职关联方财务工作、未披露部分关联方关系、销售佣金实际情况与披露信息不符等问题。鉴于上述问题涉嫌违法违规,已将相关线索移送我会稽查部门处理。

      2017年我会将继续开展IPO企业现场检查工作,督促发行人提高信息披露质量,督促中介机构勤勉尽责,防止带病申报,严把资本市场入门关,对IPO中的违法违规行为发现一起查处一起,促进资本市场健康有序发展。

      关于对上市公司再融资、大股东减持、并购重组等问题的集中回应

      问:近期,市场对上市公司再融资、大股东减持、并购重组等问题关注比较多。对此,证监会如何评论?

      答:我会已注意到相关媒体报道。上市公司再融资、大股东减持、并购重组是涉及市场体制机制规制的重要基础性制度,关系到资本市场服务实体经济功能的发挥,也关系到上市公司的股权结构和公司治理,还关系到投资者特别是中小投资者合法权益的保护。证监会将认真贯彻党中央、国务院决策部署,坚持稳中求进工作总基调,在稳的前提下深化改革,立足中国国情做好顶层设计,完善相关制度;深入推进依法监管、从严监管、全面监管,维护市场“三公”秩序,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。

      上市公司再融资是促进社会资本形成、支持实体经济发展的重要手段,但目前也存在一些问题,突出表现在部分上市公司过度融资,融资结构不合理,募集资金使用随意性大、效益不高等。2016年以来,我会加强上市公司再融资监管,严格审核并严格规范募集资金投向,多家上市公司知难而退,撤回再融资申请,调减再融资金额。下一步,我会还将采取措施限制上市公司频繁融资或单次融资金额过大,健全上市公司募集资金使用现场检查制度,督促保荐机构对在审上市公司再融资项目进行复核。现行再融资制度从2006年开始实施,至今已逾十年,有必要对实施情况和效果进行评估,予以优化调整。总体考虑是严格再融资审核标准和条件,解决非公开发行与其他融资方式失衡的结构性问题,发展可转债和优先股品种,抑制上市公司过度融资行为。

      股份转让是上市公司股东的基本权利,但权利的行使必须依法合规,在不影响市场秩序的前提下进行。我们倡导长期投资、价值投资的理念,也将切实履行维护市场秩序的职责。大股东在减持股份时应当诚实守信,严格按照法律法规、自律规则并遵守承诺,不得滥用控制地位和信息优势侵害中小股东合法权益。对于减持过程中涉嫌信息披露虚假、内幕交易、操纵市场等违法违规行为,我会将坚决查处,严格追责。

      上市公司并购重组是提高上市公司质量、支持实体经济转型升级的有效手段,但市场秩序尚不规范,存在投机“炒壳”的痼疾顽疾,以及“忽悠式”、“跟风式”和盲目跨界重组的问题。去年9月,我会修订发布《上市公司重大资产重组管理办法》,有力遏制了投机“炒壳”和关联人减持套利。同时,对并购配套融资进行严格限制,严厉打击并购重组伴生的内幕交易等违法行为。下一步,我会将进一步加强并购重组监管,持续完善相关制度规则,重点遏制“忽悠式”、“跟风式”和盲目跨界重组,引导资金更多投向有利于产业整合升级的并购重组,趋利避害,更好发挥并购重组的积极作用。

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  • 证监会发布:制定规范发展区域性股权市场监管规则
    • 证监会发布:制定规范发展区域性股权市场监管规则
    • 来源:财联社 2017-01-13 17:27 已阅 245147
    • 证监会回应ST慧球事件:正立案调查 将从重处罚

      就ST慧球1001奇葩议案事件,证监会新闻发言人张晓军13日表示,ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧,挑战监管权威,挑战党和政府权威,ST慧球把重大政治问题当做炒作噱头,性质恶劣,证监会党委对此事高度重视,立即展开调查,以维护市场秩序,保护投资者合法权益,目前已对该公司和相关当事人采取行政监管措施和自律监管措施,并对公司立案调查,有的已经取得实质性进展。

      中信证券曲乐违法买卖股票被罚18万元

      证监会新闻发言人张晓军13日表示,证监会对7宗案件作出行政处罚,其中,包括了1宗从业人员违法买卖股票案。张晓军指出,上述从业人员违法买卖股票案中,中信证券从业人员曲乐,在其从业期间控制使用他人账户买卖股票,累积获利约6.7万元,北京证监决定没收曲乐违法所得,并处以18万元罚款。张晓军表示,证监会将持续对各类违法违规行为保持高压态势,坚持依法从严全面监管理念,保障资本市场稳定健康发展。

      证监会1月13日对7宗案件作出行政处罚

      证监会新闻发言人张晓军13日表示,证监会对7宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案件,1宗操纵市场案,2宗内幕交易案,1宗短线交易案,1宗中介机构违法违规案,1宗从业人员违法买卖股票案。其中,1宗信披违法违规案涉及文峰股份,1宗中介机构违法违规案件涉及瑞华会计师事务所。

      证监会:制定规范发展区域性股权市场监管规则

      就国务院常务会议规范发展区域性股权市场一事,证监会新闻发言人张晓军13日表示,这对完善多层次资本市场体系,深入实施创新驱动战略具有重要意义,证监会将抓紧制定规范发展区域性股权市场监管规则,做好省级人民政府的协调和服务工作,保护投资者合法权益,化解风险,促进区域性股权市场的健康平稳发展。

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  • 证监会发布:对4宗案件作出行政处罚
    • 证监会发布:对4宗案件作出行政处罚
    • 来源:财联社 2017-01-06 20:07 已阅 342837
    • 编者按:证监会今日下午举行例行发布会,发言人表示,近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗内幕交易案,1宗短线交易案,2宗短线交易及内幕交易案。

      1宗内幕交易案中,河南银鸽实业投资股份有限公司(简称银鸽投资)时任董事长王某是银鸽投资拟非公开发行股票事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,赵天琦与王某多次联络,赵天琦与其配偶王智焕控制使用“王智焕”账户买入“银鸽投资”434,500股,共计获利约44万元。赵天琦、王智焕的上述行为违反了《证券法》第76条,依据《证券法》第202条规定,河南证监局决定没收赵天琦、王智焕违法所得约44万元,并处以约44万元罚款。

      1宗短线交易案中,2015年4月27日至7月6日,董荣亭为丹化化工科技股份有限公司(简称丹化科技)持股5%以上股东。在此期间,董荣亭证券账户通过二级市场累计买入丹化科技A股41,874,535股,累计卖出30,861,808股,交易亏损约415万元。董荣亭的上述行为违反了《证券法》第47条规定,依据《证券法》第195条规定,上海证监局决定对董荣亭给予警告,并处以10万元罚款。

      2宗短线交易及内幕交易案中,一是成迪龙在2012年7月19日至2015年4月17日期间任浙江省围海建设集团股份有限公司(简称围海股份)董事会秘书,在此期间成迪龙控制使用他人账户交易“围海股份”,将持有的“围海股份”在买入后六个月内卖出,共计获利约108万元;成迪龙负责围海股份资本运作等事项,是围海股份拟并购杭州中艺生态环境工程有限公司这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内,成迪龙控制使用他人账户买入“围海股份”673,600股,没有违法所得。成迪龙的上述行为违反了《证券法》第47条、第73条、第76条规定,依据《证券法》第195条、第202条规定,宁波证监局决定对成迪龙短线交易行为给予警告,并处以8万元罚款;对成迪龙内幕交易行为处以60万元罚款。二是马彦文担任北京利德曼生化股份有限公司(简称利德曼)董事期间,控制使用他人账户在2014年8月1日至2015年2月2日内将“利德曼”卖出后六个月内又买入;利德曼董事长沈某仟、董事会秘书牛某辉是利德曼拟收购资产事项这一内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期内,马彦文与沈某仟、牛某辉多次联络接触,并控制使用他人证券账户买入“利德曼”756,937股,共计获利约428万元。马彦文的上述行为违反了《证券法》第47条、第73条、第76条规定,依据《证券法》第195条、第202条规定,北京证监局决定对马彦文短线交易行为给予警告,并处以7万元罚款;对马彦文内幕交易行为没收违法所得约428万元,并处以约1,284万元罚款。

      上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将始终秉持“依法、从严、全面”的监管理念,对内幕交易、短线交易等违法违规行为持续保持高压态势,切实保障资本市场稳定健康发展与投资者合法权益。

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  • 证监会发布:新一年将对市场违法违规行为重拳治乱
    • 证监会发布:新一年将对市场违法违规行为重拳治乱
    • 来源:财联社 2016-12-30 17:59 已阅 437764
    • 编者按:证监会发布今日下午举行例行发布会,发言人表示,明年将对市场违法违规行为重拳治乱;支持三家交易所完成巴交所30%股权竞购后续事宜;2016年对183起案件作出行政处罚;今年对183起案件作出行政处罚 罚没款42.83亿元。会议内容如下:

      证监会要求市场主体执行新审计报告准则

      证监会新闻发言人邓舸30日表示,证监会要求资本市场相关主体执行新审计报告相关准则,上市公司、首发申请企业、新三板的创新层企业、面向公众投资者发行债券的公司,2018年1月1日起执行新准则;A+H公司在内地上市部分自2017年1月1日实行新准则;对于上述规定之外的其他主体,暂不要求新准则中强制要求的规定,其他规定则于2018年1月1日执行。

      证监会:今年对183起案件作出行政处罚 罚没款超42亿

      证监会新闻发言人邓舸30日通报了证监会2016年行政处罚情况。

      邓舸表示,共对183起案件作出行政处罚,罚没款共计42.83亿元,对38人实施市场禁入。除了信披违法等案件外,还显著加强了对中介机构未勤勉尽责等追责力度,推进私募基金和新三板的执法,对违法违规行为形成震慑。

      证监会:支持三家交易所完成巴交所30%股权竞购后续事宜

      对于中金所、上交所、深交所这三家交易所联合竞购巴基斯坦证券交易所30%股权一事,证监会新闻发言人邓舸30日表示,此次合作有利于拓宽中巴两国经济金融合作领域,证监会支持三家交易所在风险可控的前提下完成股权竞购的后续事宜,希望本次两国交易所的合作取得圆满成功。

      证监会:新一年将对市场违法违规行为重拳治乱

      证监会新闻发言人邓舸今日在例行发布会上指出,新的一年证监会将忠实履职,对于市场违法违规行为重拳治乱,切实维护公开、公平、公正的资本市场秩序。

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  • 证监会发布:责令国泰君安等五家机构限期整改
    • 证监会发布:责令国泰君安等五家机构限期整改
    • 来源:财联社 2016-12-23 18:19 已阅 536826
    • 编者按:证监会联合公安部开展打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动;通报证券公司投行类业务专项检查情况;发布《第二批证券期货投资者教育基地申报工作指引》;对8宗案件作出行政处罚;将督促国海证券与相关机构落实和解方案。会议内容如下:

      证监会严词警告资管从业人员:不要以身试法

      证监会新闻发言人张晓军今日表示,今年以来,证监会已经向公安机关移送35起案件,为了确保专项行动起实效,将会同基金业协会等建立三位一体模式,强化行政执法与自律监管的工作,构建综合防范体系,下一步将根据查处情况陆续公布专项行动的进展。

      张晓军表示,个别资管从业人员严重背离执业操守,成为市场唾弃的老鼠,不仅毁掉个人前程,也给行业带来了负面影响。资管从业人员应谨记天网恢恢疏而不漏,严守道德底线,不要以身试法。

      证监会责令国泰君安等五家机构限期整改

      证监会通报证券公司投行类业务专项检查情况。今年7月,证监会组织13家投行机构进行专项检查,重点检查内控有效性和职业合规性。检查发现,部分机构内控机制没有有效执行,内核流程不完善、不独立,尽调不完善,持续督导不够,底稿没有按照要求留存。证监会对责令新时代证券、国信证券、国泰君安等5家公司限期改正,对18人出具警示函。对于其他投行业务所存在一般性问题,则交由证监局对当事人谈话提醒。此外全国股转公司对违反自律规则的主板券商采取自律监管措施。

      证监会将督促国海证券与相关机构落实和解方案

      针对国海证券萝卜章事件,证监会表示,中国证券业协会已于12月20日组织国海证券与相关机构召开协调会议,与会各方立足于化解争议、防范风险已就相关问题的整体解决方案达成共识。下一步,证监会将督促国海证券与相关机构尽快落实,同时将进一步要求各证券经营机构强化内部管控,诚实守信、依法合规开展各项业务,维护市场的稳定健康发展。

      证监会联合公安部打击防范利用未公开信息交易的违法行为

      证监会新闻发言人张晓军表示,证监会联合公安部近日部署利用未公开披露信息操纵市场专项执法行动,一批案件将被处理。这是今年证监会第三次专项执法行动。今年以来,证监会已经向公安机关移动35起利用非公开信息操纵市场案件。为了确保专项行动起实效,将会同基金业协会等建立三位一体模式,将强化行政执法与自律监管的工作,构建综合防范体系,下一步将根据查处情况将陆续公布专项行动的进展。张晓军表示,不要以身试法,奉劝违法者立即收手,向公安机关自首争取宽大处理。

      证监会通报8宗案件 涉及华泰证券与广发证券

      证监会新闻发言人张晓军表示,近日,证监会依法对8宗案件作出行政处罚,其中,4宗信息披露违法违规案涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发和雪峰科技;1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案涉及安硕信息;1宗中介机构违法违规案涉及国富浩华会计师事务所;2宗证券从业人员违法买卖股票案涉及华泰证券和广发证券。

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  • 证监会发布:正集中力量惩处典型市场操纵行 对1宗案件作出行政处罚
    • 证监会发布:正集中力量惩处典型市场操纵行 对1宗案件作出行政处罚
    • 来源:财联社 2016-12-16 19:57 已阅 647995
    • 编者按:证监会12月16日举行例行发布会,修订发布上市公司定期报告信息披露内容与格式准则;正集中力量惩处典型市场操纵行;对1宗案件作出行政处罚,涉及清水源实际控制人;批准白糖和豆粕期权交易;投资者适当性管理办法设立6个月过渡期。

      证监会:正集中力量惩处典型市场操纵行为

      对于打击市场操纵违法行为专项执法行动的进展情况,证监会新闻发言人张晓军16日表示,目前正集中监管力量惩处典型的市场操纵行为,并对相关主体进行立案调查,相关工作正在稳步推进。

      证监会对1宗案件作出行政处罚,涉及清水源实际控制人

      证监会新闻发言人张晓军表示,证监会近日对1宗案件作出行政处罚,该案件涉及清水源。清水源相关当事人违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,被深圳证监局给予处罚。

      证监会修订发布上市公司定期报告信息披露内容与格式准则

      证监会今日将修订发布上市公司定期报告信息披露的内容与格式准则,此次修订的思路和原则包括:构建分层次统一的信息披露框架;增加投资者关心的信息内容,增加信息的有用性,突出重点;减少冗余的信息,减少投资者不关心的或者已披露的信息。

      证监会:深港通整体运行平稳

      证监会表示,深港通整体运行平稳,交易结算、额度控制等方面运行正常,截至12月15日,深股通交易额港股通交易额;416只有415只深港通股票进行了交易。

      证监会批准白糖和豆粕期权交易

      证监会表示,批准郑商所和大商所分别开展白糖和豆粕期权交易,准备工作预计需要三个月。近年来,白糖和豆粕价格波动频繁,选取这两个农产品进行期权试点,能够满足风险管理需求。挂牌时间另行通知。

      证监会:投资者适当性管理办法设立6个月过渡期

      证监会新闻发言人张晓军表示,证监会下一步将按照《关于实施<证券期货投资者适当性管理办法>的规定》要求,督促经营机构在《办法》发布后至实施前的6个月过渡期内,从管理制度、技术设备、人员配备等各个层面做好准备。在《办法》实施后,经营机构应当按照《办法》要求,对新开立账户或接受服务的客户以及购买新产品或接受新服务的老客户进行分类、评估、匹配及动态管理,建立投资者评估数据库,严格落实投资者适当性管理制度。

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  • 证监会发布:首发在审企业更换保荐机构 不再重新排队
    • 证监会发布:首发在审企业更换保荐机构 不再重新排队
    • 来源:财联社 2016-12-09 17:37 已阅 774289
    • 编者按:证监会12月9日举行例行发布会,证监会表示,如果保荐机构涉嫌违法违规尚未结案,在审首发企业更换保荐机构的一律重新履行申报程序。中止审查主要怕影响保荐质量,并防止公司随便更换保荐机构。同时近日证监会依法对3宗案件作出行政处罚。

      证监会:保荐机构涉嫌违法违规尚未结案 再审首发企业须重新申报

      证监会新闻发言人张晓军9日在新闻发布会上指出,近日证监会发布两个修订后的发行监管问答,一个是关于首次公开发行股票中止审查的情景,另一个是在审首发企业中介机构被行政处罚更换的处理。

      为了保护行政许可申请人的合法权益和合理预期,证监会对发行相关制度进行优化和完善。在不降低保荐机构尽职调查的责任和督促保荐机构规范执业的大前提下,尽量减少对没有过错发行人的不良影响。

      对于涉案的中介机构,已经受理的项目原则上不停止审核,但是相关保荐机构应当对于承办的在审项目是否继续符合行政许可条件进行审慎的全面复核。

      在审企业更换保荐机构的不再重新排队,但是应当由新的保荐机构全面履行尽职调查义务并独立出具新的保荐意见。但是张晓军指出,有两个情况除外:其一是保荐机构因为发行人不配合其履行保荐职责或者认为发行人不符合发行要求而主动终止保荐协议;其二是发行人不是因为保荐机构被立案或者执业受限而主动与保荐机构解除协议的。保荐机构从事上市公司再融资、并购重组财务业务等比照上述规定执行。同时,对涉案保荐机构新的项目,证监会仍不受理。

      证监会对3宗案件作出行政处罚

      近日,证监会依法对3宗案件作出行政处罚。一是北京东方国信科技股份有限公司(简称东方国信)董事长管某平为东方国信拟进行重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,秦宏伟与管某平联系频繁,并控制使用“秦宏伟”“虞某悦”2个账户买入“东方国信”202,200股,获利约199.9万元。秦宏伟的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,北京证监局决定没收秦宏伟违法所得约199.9万元,并处以约199.9万元罚款。

      二是东方国信董事长管某平为东方国信拟进行重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,秦某伟与管某平存在联络接触,之后秦某伟即开始与姜艳杰频繁通讯联系,并指示其公司出纳向“姜艳杰”证券账户的三方存管银行账户内转入100万元。姜艳杰控制使用“姜艳杰”账户买入“东方国信”54,595股,获利约59.3万元。姜艳杰的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,北京证监局决定没收姜艳杰违法所得约59.3万元,并处以约59.3万元罚款。

      三是韦承宏是西藏珠峰工业股份有限公司(简称西藏珠峰)拟向湖南智昊投资管理有限公司出售所持青海珠峰锌业有限公司和青海西部铟业有限责任公司股权这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,韦承宏使用其本人证券账户买入“西藏珠峰”4000股,没有违法所得。韦承宏的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,西藏证监局决定对韦承宏处以3万元罚款。

      上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续保持执法高压态势,严厉惩处各类违法违规行为,维护公开、公平、公正的市场秩序,促进资本市场健康发展。

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  • 证监会发布:批准交易所调整两融可充抵保证金证券折算率
    • 证监会发布:批准交易所调整两融可充抵保证金证券折算率
    • 来源:财联社 2016-12-02 17:49 已阅 903986
    • 编者按:证监会12月2日举行新闻发布会,通报4宗案件,其中2宗内幕交易案涉及亨通光电;出台两部基金子公司规定,专户子公司逐步去通道化;证监会拟升级证券基金内部合规管理,为称职合规人员确定薪酬水平;证监会批准沪深交易所调整两融可充抵保证金。

      交易所调整两融可充抵保证金证券折算率要求 扩大标的范围

      近日,经中国证监会批准,上海证券交易所、深圳证券交易所对《融资融券交易实施细则》进行了修订,调整可充抵保证金证券折算率要求,将静态市盈率在300倍以上或者为负数的股票折算率下调为0%;同时,两所还同步扩大了融资融券标的股票范围,将标的股票数量由现有的873只扩大到950只,其中,上海证券交易所的标的股票由485只增加至525只,深圳证券交易所的标的股票由388只增加至425只。上述调整将自2016年12月12日起实施。小财注:此前,证券交易所已对标的股票进行4次扩大范围,本次扩大范围增加标的股票77只,新增的标的股票主要为市盈率较低、流通市值较大、交易较为活跃和市场表现较为稳定的股票。此次标的股票范围的扩大,将进一步拓宽标的股票的覆盖面,满足投资者多样化投资需求。

      证监会:两融可充抵保证金证券要求调整对市场影响较小

      近日上海证券交易所、深圳证券交易所对《融资融券交易实施细则》进行了修订,调整可充抵保证金证券折算率要求,将静态市盈率在300倍以上或者为负数的股票折算率下调为0%。

      对此,证监会新闻发言人邓舸12月2日在例行发布会上指出,经过初步测算,静态市盈率在300倍以上或者为负数的股票占比不高。这些股票不能折算为保证金,对市场影响较小。

      证监会就证券基金经营机构合规管理办法公开征求意见

      证监会新闻发言人邓舸12月2日在例行新闻发布会指出,近日证监会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),并向社会公开征求意见。

      《办法》以2008年发布的《证券公司合规管理试行规定》为蓝本,吸收合并基金行业合规管理规定的有效内容,整合形成证券、基金行业统一的合规管理规则。

      修订内容主要涉及几个方面:其一,增加合规经营基本原则要求。《办法》规定了八条基本原则:充分了解客户信息、落实客户适当性、持续督导或动态监控客户的证券发行与交易活动并及时采取管理措施;严格规范工作人员的执业行为、有效管理内幕信息和未公开信息、妥善处理利益冲突、防止不正当关联交易和利益输送、防范经营活动扰乱证券市场秩序等。其二,明晰全员合规要求,厘清各方合规管理责任。其三,强化合规管理组织体系。其四,统一合规负责人的任职条件。其五,提升合规负责人的履职保障。其六,强化监督管理。

      证监会正式发布两部基金公司子公司管理规定

      证监会新闻发言人邓舸12月2日在例行新闻发布会上指出,日前证监会正式发布《基金管理公司子公司管理规定》(以下简称《子公司规定》)、《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(以下简称《风控指标规定》)。

      两部规定曾于2016年8月12日向社会公开征求意见,目前各方已基本达成一致意见,各方对立法思路基本认同。

      两部规定主要着眼于几个方面:一是加强监管,防控风险;二是扶优限劣,规范发展;三是循序渐进,平稳过渡。

      《子公司规定》的主要内容包括:其一,强化对母公司的管控;其二,完善子公司内部控制;其三,支持子公司规范发展。

      《风控指标规定》有两项重要的制度安排,其一是建立以净资本为核心的风险控制指标体系,主要包括净资本绝对指标、净资本相对指标、净资本流动性指标和杠杆率指标四项;其二是风险准备金制度,专户子公司应当按照管理费收入的10%计提风险准备金。

      邓舸介绍,《风控指标规定》做了稳妥的过渡期安排,给予18个月的达标过渡期,按照不同的时间节点设置阶梯式标准,自本规定颁布实施后第12个月,专户子公司各项风险控制指标达到规定标准的比例不低于50%,每个月都应该逐月改善。

      证监会对4宗案件作出行政处罚

      证监会新闻发言人邓舸12月2日表示,近日,证监会依法对四宗案件作出行政处罚。其中,两宗内幕交易案均涉及亨通光电,1宗短线交易案涉及鼎泰新材,1宗从业人员违法买卖股票案涉及华西证券大连一营业部。

      证监会:正研究减少“暂不受理和审核措施”对非涉案行政许可申请人的影响

      目前一些行政许可申请人反映,其并未涉嫌违法违规,但因其聘请的证券中介机构涉案而导致其行政许可申请项目受到限制,影响了项目的进度。

      对此,证监会新闻发言人邓舸12月2日在例行新闻发布会上回应,近日按照依法从严、全面监管的要求,证监会依法查办了一批违法违规案件,其中涉嫌多家保荐机构、律师事务所。按照相关办法规定,证监会依法暂停受理审核这些涉案中介机构出具的行政许可文件。

      邓舸表示,证监会研究后认为,暂不受理和审核涉案中介机构出具的行政许可文件(下称“暂不受理和审核措施”),是证监会有效维护市场秩序、防范市场风险、保护投资者利益的考虑,是一项审慎性措施。该措施与我国资本市场新兴加转轨的发展阶段相契合。

      目前证监会正针对“暂不受理和审核措施”的实行效果进一步分析和评估,进一步研究增强该措施的针对性和有效性,发挥监管执法措施的作用,同时减少该措施对非涉案行政许可申请人的影响。

      邓舸指出,完善调整“暂不受理和审核措施”将涉及证监会规章的调整,待有统一的结论性意见后,证监会将按照立法程序要求,公开对社会征求意见。

      证监会和公安部联合举办“证券违法犯罪案件执法培训班”

      证监会新闻发言人邓舸12月2日在例行新闻发布会介绍,近日证监会和公安部在深圳联合举办“证券违法犯罪案件执法培训班”,同时举行了证券犯罪办案基地授牌仪式。

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  • 证监会通报场外配资违法案件 同花顺等多家公司被罚
    • 证监会通报场外配资违法案件 同花顺等多家公司被罚
    • 来源:财联社 2016-11-25 17:28 已阅 938133
    • 编者按:证监会11月25日举行新闻发布会,证监会批复发布分级基金业务管理指引;正牵头部署对地方各类交易所进行新一轮核查;对场外配资违法违规案做出行政处罚,涉及广发、海通、华泰、方正四家券商,多家资管公司以及同花顺等3家网络公司。

      证监会批复沪深证券交易所发布《分级基金业务管理指引》

      证监会新闻发言人邓舸25日表示,为进一步强化投资者权益保护,优化和完善分级基金相关交易监管机制的各项安排,近日,我会批复沪、深证券交易所发布《分级基金业务管理指引》(以下简称《指引》)。

      《指引》是在总结分级基金9年来发展情况基础上,对交易监管安排的进一步完善;是规范分级基金运作,完善分级基金投资者适当性管理要求,加强分级基金投资者教育与风险警示的重要制度安排。《指引》一方面明确了分级基金二级市场交易环节投资者适当性安排,将投资者适当性门槛定为30万元证券类资产门槛,要求投资者签署风险揭示书并强化交易过程中分级基金风险警示;另一方面还强化了对基金管理人和证券公司在投资者教育和服务方面的要求,明确了投资者的责任和义务;进一步明确了分级基金折算业务流程,便于投资者准确了解分级基金的折算机制。有关措施安排是保护投资者特别是保护中小投资者合法权益,促进市场平稳发展的有益举措。

      为确保相关方面做好充分的准备及市场交易的正常进行,《指引》从发布到正式实施,会预留5个月的过渡期。下一步,沪、深交易所将抓紧组织各证券公司做好技术系统改造、合格投资者账户开立等工作,确保《指引》稳妥实施。

      证监会通报打击市场操纵违法行为专项执法行动案件部署情况

      证监会新闻发言人邓舸25日表示,为了保持对操纵市场违法违规行为打击的高压态势,维护证券市场稳定健康发展,证监会稽查部门决定于近日部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”,将16起涉嫌市场操纵案件纳入此次专项打击行动。这是证监会继部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动后,开展的又一次专项执法行动。

      近年来,随着我国资本市场规模不断扩大,操纵案件逐步呈现以下趋势特点:一是涉及新领域、新类型、新手法案件增多,除涉及沪深交易所市场操纵违法行为以外,还涉及新三板、国债期货、商品期货和债券市场操纵等违法行为,随着互联网的发展,传统操纵类型亦有利用新技术、新业务实施操纵的变化趋势。二是操纵手法多样化,操纵市场的违法人员采用虚假申报、尾市拉抬、连续买卖、自买自卖等多种违法手段进行市场操纵。三是个别违法主体曾多次被稽查部门查处或被交易所采取自律监管措施,屡教不改,恣意妄为,违法违规主观恶性强。四是个别当事人企图通过更换账户、跨区域开设银行证券账户、境外下单等方式逃避调查,更有甚者借道信托、资管及其他创新业务隐匿自身违法行为。

      此次专项执法行动是以交易所在日常工作中发现的异常交易违法违规案件线索为基础,针对操纵案件所呈现出的上述规律特点和发展趋势,集中开展的一次专项打击行动。16起重点案件中涉及:某财经频道知名证券类嘉宾主持人“黑嘴”操纵案;“民间炒股高手”以代客理财为由募集资金通过多种手法操纵市场案;综合运用虚假申报、连续交易、盘中拉抬、对倒、封涨停等多种违法手段操纵市场案,以及一些市场关注度高、交易金额、获利金额巨大,操纵多只股票,或涉案主体为“累犯”、“惯犯”的操纵市场案件。为了确保此次专项打击行动取得预期成效,在专项行动期间,证监会将严格履行监管执法职责,并与公安部门密切合作,强化行政执法与刑事执法衔接工作,如发现涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关查办,根据案件查处情况陆续通报专项打击行动工作进展及有关典型案例。

      下一步,证监会将继续对各类市场操纵行为保持高压态势,对打击操纵市场违法行为中发现的超比例持股、违规减持、短线交易等违法行为予以一并关注,对于符合立案标准的立即立案稽查,做到无死角监控,严厉打击,确保市场秩序健康平稳。

      证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚

      近日,证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。

      杭州恒生网络技术服务有限公司(简称恒生网络)、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(简称同花顺公司)、上海铭创软件技术有限公司(简称铭创公司)等三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式,仍向其销售具有证券业务属性的软件(涉案软件具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算等功能),提供相关服务,并获取收益的行为违反了《证券法》第122条规定,构成非法经营证券业务。依据《证券法》第197条规定,我会决定:(1)没收恒生网络违法所得约10,986万元,并处以约32,960万元罚款;对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。(2)没收同花顺公司违法所得约217万元,并处以约653万元罚款;对责任人员朱志峰、郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款。(3)没收铭创公司违法所得约949万元,并处以约2,848万元罚款;对责任人员刘照波、谢承刚给予警告,并分别处以20万元罚款。

      广发证券股份有限公司(简称广发证券)、海通证券股份有限公司(简称海通证券)、华泰证券股份有限公司(简称华泰证券)、方正证券股份有限公司(简称方正证券)未按照《证券登记结算管理办法》第24条,《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第6条、第8条、第13条,《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第3条第(4)项,《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第50条的规定对客户的身份信息进行审查和了解,违反了《证券公司监督管理条例》第28条第1款规定。依据《证券公司监督管理条例》第84条规定,我会决定:(1)对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得约680万元,并处以约2,041万元罚款。(2)对海通证券责令改正,给予警告,没收违法所得约2,865万元,并处以约8,595万元罚款。(3)对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得约1,823万元,并处以约5,470万元罚款。(4)对方正证券责令改正,给予警告,没收违法所得约786万元,并处以约1,572万元罚款。

      湖北福诚澜海资产管理有限公司(简称福诚澜海)、南京致臻达资产管理有限公司(简称南京致臻达)、浙江丰范资本管理有限公司(简称浙江丰范)、臣乾金融信息服务(上海)有限公司(简称臣乾金融)及黄辰爽利用信托计划募集资金,通过恒生网络HOMS系统、铭创公司FPRC系统、同花顺公司资产管理系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云科技有限公司(简称杭州米云)通过运营米牛网,使用恒生网络HOMS系统招揽客户,为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。上述行为违反了《证券法》第122条规定,构成非法经营证券业务。依据《证券法》第197条规定,我会决定:(1)没收福诚澜海违法所得约164万元,并处以约492万元罚款;对责任人员丁凯、罗程元、王暾给予警告,并分别处以30万元、15万元和15万元罚款。(2)没收杭州米云违法所得约1,549万元,并处以约4,648万元罚款;对责任人员柳阳给予警告,并处以30万元罚款。(3)对南京致臻达处以60万元罚款;对责任人员马强给予警告,并处以30万元罚款。(4)没收浙江丰范违法所得约1,212万元,并处以约3,637万元罚款;对责任人员石敏军给予警告,并处以30万元罚款。(5)没收臣乾金融违法所得约296万元,并处以约889万元罚款;对责任人员孙肖给予警告,并处以30万元罚款。(6)没收黄辰爽违法所得约26万元,并处以60万元罚款。

      证监会:各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查

      证监会新闻发言人邓舸25日回应媒体关切表示,近期清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室已作出部署,各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查,目前这项工作仍在进行过程当中。

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  • 证监会发布:证监会查处首例利用沪港通跨境操纵案件
    • 证监会发布:证监会查处首例利用沪港通跨境操纵案件
    • 来源:财联社 2016-11-18 17:08 已阅 990935
    • 编者按:证监会11月18日举行新闻发布会,证监会成功查处首例沪港通跨境操纵案件;中国证券监督管理委员会公告〔2016〕28号;证监会对6宗案件作出行政处罚。

      证监会查处首例利用沪港通跨境操纵案件

      证监会新闻发言人张晓军18日表示,近日证监会成功查处一起利用“沪港通”交易机制跨境实施操纵市场的典型案件。这是2014年11月,沪港通开通2年来,查出的首例跨境操纵市场案件。是对沪港通项下,证券执法机制的一次实战检验,调查发现,唐某博等人利用在香港和内地开立的证券帐户,内外配合,通过制造人为的交易价格和交易量,认为的误导其他投资者参与操作,实施跨境操纵。涉嫌操纵沪港通标的股票小商品城 ,非法获利4000余万元。在本案调查期间,证监会查实唐某博等人涉嫌利用资金优势操纵其他5只内地市场股票。非法获利近2.5亿元的另一起市场操纵。两起案件非法获利近3亿元。

      张晓军表示,两起案件严重破坏市场秩序,严重损害其他投资者利益。市场危害巨大。影响十分恶劣。依法应予以查处。对此案的查处,再次表明,证监会依法、全面、从严的执法理念。对操纵市场等各类违法行为始终保持严格执法态势。对任何企图扰乱市场秩序的行为,无论行为人何种身份,所处都发现一起查处一起。

      张晓军还特别感谢了香港证监会在案件查处过程中给予的执法协助。

      证监会对6宗案件作出行政处罚 含一宗操纵期货市场案

      证监会新闻发言人张晓军通报,近日证监会依法对6宗案件作出行政处罚,其中包括3宗操纵市场案(含1宗操纵期货市场“聚氯乙烯1501”合约价格案)、2宗内幕交易案,1宗中介机构未勤勉尽责案。

      知名私募基金创势翔因操纵证券市场被罚6000多万

      证监会新闻发言人张晓军今天通报,广州市创势翔投资有限公司,在2015年7月17日至8月26日期间,利用其实际控制的“粤财信托创势翔盛世”等37个账户,通过连续交易、开盘虚假申报、尾市拉抬等方式,影响辉丰股份 、汉缆股份 等六只股票的股价和交易量。创势翔的上述行为违反了证券法第77条第1款第(1)项,第(4)项规定,构成操纵证券市场。依据证券法第203条规定,证监会决定没收创势翔违法所得约2073.8万元,并处以约6221.5万元罚款;对直接负责的主管人员创势翔董事长兼投资总监黄平给予警告,并处以60万元罚款:对其他直接责任人员创势翔交易主管张毅给予警告,并处以10万元罚款。

      一投资者因操纵市场被罚近两亿元

      中国证监会新闻发言人张晓军今日通报,任良成在2014年7月4日至8月14日期间,控制、使用其本人及其设立的上海任行投资管理有限公司员工和和融资方提供的53个证券账户,采取连续交易、反向交易等方式交易龙洲股份 ;在2014年4月21日至12月8日期间,通过大宗交易买入隆基机械 、三维通信 等16只股票,在大宗交易日前后盘中通过高价申报、撤销申报等手段,使股票价格产生较大的涨幅,并于大宗交易后的次日或几日内在二级市场卖出。任良成的上述行为违反了证券法第77条第1款第(1)项、第(4)项规定,构成操纵证券市场。依据证券法第203条规定,证监会决定没收任良成违所得约9999.4万元,并处以约19998.9万元罚款。

      第三届并购重组专家咨询委员会补选四名专家委员

      根据《上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则》(证监会公告〔2012〕2号)有关规定,中国证券监督管理委员会补选以下4人为中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现公告如下(按姓氏笔画排序):吴冠雄、郑曦林、徐经长、温烨。

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