• 证监会发布:对一宗案件作出行政处罚
    • 证监会发布:对一宗案件作出行政处罚
    • 来源:财联社 2017-09-22 17:52 已阅 129781
    • 编者按:9月22日,证监会召开新闻发布例会,内容要点如下:1、证监会对1宗信批违法违规案件做出行政处罚;2、证监会进一步完善并购重组信息披露规则 限制、打击“忽悠式”、“跟风式”重组;3、证监会:对资本大鳄利益输送、操纵市场、内幕交易等违法违规行为下狠手、出重拳。

      证监会对1宗信批违法违规案件做出行政处罚

      证监会新闻发言人表示,证监会近日对一宗信息披露违法违规案件做出行政处罚,涉及新力金融。安徽新力金融股份有限公司2015年年报中存在虚增收入和利润问题,证监会决定处以60万元罚款。

      证监会进一步完善并购重组信息披露规则 限制、打击“忽悠式”、“跟风式”重组

      证监会进一步完善并购重组信息披露规则,一是通过简化重组预案披露内容,减少停牌期间工作量,进一步缩短上市公司停牌时间;二是限制、打击“忽悠式”、“跟风式”重组。三是明确“穿透”披露标准,提高交易透明度。为防范“杠杆融资”可能引发的相关风险,本次修订对合伙企业等作为交易对方时的信披要求做了进一步细化。四是配合《上市公司重大资产重组管理办法》修改,规范重组上市信息披露。下一步,将继续加强对并购重组的监管,在提高并购重组服务实体经济能力的同时,严厉打击虚假重组、规避监管等行为,切实保护投资者合法权益。

      证监会:对资本大鳄利益输送、操纵市场、内幕交易等违法违规行为下狠手、出重拳

      近日,证监会召开稽查执法工作会议,研究部署进一步加大工作力度,坚决查办、严厉打击证券期货违法违规案件。证监会主席刘士余出席会议并作了重要讲话。会议要求,坚决打击敢于触碰法律底线、挑战法律权威的不法行为。对资本大鳄利益输送、操纵市场、内幕交易等违法违规行为下狠手、出重拳,严厉惩处,始终保持稽查执法的高压态势。对违法违规行为露头就打、发现就查,绝不手软,绝不姑息。善于学习和应用现代科技创新监管方式,加快推进执法科技化。要主动适应互联网、大数据、云计算等技术革命的要求,向科技要手段、要效率、要资源,立足稽查执法全链条,围绕数据集中共享、智能分析运用、调查取证工具、证据标准控制、案件组织管理、调查辅助支持等平台建设和软件开发,打造稽查办案的“杀手锏”。

  • 证监会发布:中国联通混改审核正在依法依规进行
    • 证监会发布:中国联通混改审核正在依法依规进行
    • 来源:财联社 2017-09-15 17:19 已阅 256310
    • 编者按:9月15日,证监会召开新闻发布例会,内容要点如下:1、证监会开展的“投资者明规则识风险”专项活动进入第四阶段;2、证监会近日依法对一宗内幕交易案做出行政处罚;3、证监会:投资者在购买产品时要详细了解合同信息;4、证监会:中国联通混改审核正在依法依规进行;5、证监会与IMF联合举办市场监测和管理专题培训班。

      证监会:开展的“投资者明规则识风险”专项活动进入第四阶段

      证监会新闻发言人15日表示,为进一步贯彻依法从严监管要求,证监会开展的“投资者明规则识风险”专项活动进入第四阶段。第四阶段相关案例包括从业人员违规理财、非法期货活动等四种类型。证券机构应有效管理风险保护投资者权益。

      证监会近日依法对一宗内幕交易案做出行政处罚

      证监会新闻发言人15日表示,证监会近日依法对一宗内幕交易案做出行政处罚,涉及海亮股份。证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势,不断提升监管效能。

      监会:投资者在购买产品时要详细了解合同信息

      证监会新闻发言人常德鹏15日表示,证监会投资者保护·明规则、识风险宣传案例第四阶段正式启动,此次专项行动旨在识别违法违规主体惯用的骗术和伎俩,增强投资者自我保护能力,专项活动分四个阶段进行,前三个阶段发布了37个典型案例,日前将启动防范违规经营的第四阶段活动,相关案例包括四种类型,一是市场主体违规销售,二是从业人员违规代客理财,三是非法投资咨询,四是非法期货活动。常德鹏指出,投资者在购买产品和接受服务时要详细了解合同信息,机构也应将适合的产品卖给适合的投资者,保护投资者权益。

      证监会:中国联通混改审核正在依法依规进行

      对于中国联通混改的审核进程,证监会新闻发言人常德鹏15日表示,目前审核正在按照程序依法依规进行,中国联通是上市公司,若有进展应该在公告中看得到。

      证监会与IMF联合举办市场监测和管理专题培训班

      证监会新闻发言人常德鹏15日表示,9月13日-15日,中国证监会与国际货币基金组织(IMF)联合举办市场监测和管理专题培训班。这是双方在中长期技术援助谅解备忘录框架下的首次合作,未来双方将继续开展多种形式合作。与会机构对股票、债券、衍生品市场的管理、监测,以及算法交易、高频交易等进行授课与交流。

  • 证监会发布:将持续加强私募监管力度 坚决整治行业乱象
    • 证监会发布:将持续加强私募监管力度 坚决整治行业乱象
    • 来源:财联社 2017-09-08 17:42 已阅 745473
    • 编者按:9月8日,证监会召开新闻发布例会,内容要点如下:将持续加强私募监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为;证监会对3宗案件作出行政处罚,1宗内幕交易案涉及中色股份;证监会拟出台券商投行业务内部控制指引;可转债由资金申购改为信用申购。

      (一)将持续加强私募监管力度 坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为

      证监会新闻发言人常德鹏8日表示,下一步证监会将持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为,强化私募机构防范风险主体责任,同时,对存在违法违规行为及违反诚信原则的私募机构及人员加大责任追究力度,保护投资者合法权益。

      (二)证监会对3宗案件作出行政处罚 1宗内幕交易案涉及中色股份

      9月8日,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会近日对3宗案件作出行政处罚,其中1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案,1宗私募基金违法违规案。据介绍,1宗内幕交易案涉及中色股份,1宗证券从业人员违法买卖股票案涉及华林证券前员工。

      (三)证监会拟出台券商投行业务内部控制指引

      9月8日,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会就《证券公司投资银行内部控制指引(征求意见稿)》向社会公开征求意见。

      常德鹏表示,当前券商投行业存在内部控制与业务脱节现象,此次就指引公开征求意见,将突出内部控制统一性。

      (四)证监会:可转债由资金申购改为信用申购

      9月8日,证监会发布《证券发行与承销管理办法》,进一步完善可转债、可交换债发行方式,将现行的资金申购改为信用申购。

      今年5月份,为解决可转债和可交换债发行过程中产生的较大规模资金冻结问题,证监会拟进一步完善可转债、可交换债发行方式,将现行的资金申购改为信用申购,相应对《证券发行与承销管理办法》(以下简称《管理办法》)个别条款进行修订,并就修订内容公开征求意见,同步启动证券交易结算系统技术改造工作。

      现行可转债、可交换债的发行采用资金申购方式,易产生较大规模冻结资金,对货币市场和债券市场造成一定的扰动。本次改革将申购时预先缴款调整为确定配售数量后再进行缴款。取消申购环节预缴款后,为约束网上投资者获配后不缴款的失信行为,借鉴现行首发新股申购监管经验,建立统一的首发和可转债、可交换债网上信用申购违约惩戒机制;承销商还可根据发行规模设置合理的网上申购上限。对于网下投资者,承销商今后不再按申购金额的比例收取保证金,基于管理承销风险的考虑,可向网下单一申购账户收取不超过50万元的申购保证金,并在发行公告中明确约定网下投资者违约时申购保证金处理方式。可交换债的网上发行由现行时间优先的配售方式调整为与可转债相同的摇号中签方式进行分配。

  • 证监会发布:对3宗案件作出行政处罚 ST宜纸涉内幕交易案
    • 证监会发布:对3宗案件作出行政处罚 ST宜纸涉内幕交易案
    • 来源:财联社 2017-09-01 17:22 已阅 969078
    • 编者按:9月1日,证监会召开新闻发布例会,内容要点如下:1、公募基金流动性新规出台 10月1日起执行;2、证监就修订证券交易所管理办法公开征求意见,强化交易所对上市公司的一线监管职责;3、上半年13家企业撤回IPO申请 下半年继续开展IPO企业现场检查工作;4、证监会公布《证券交易所管理办法》修订主要内容:将完善停复牌制度要求;5、证监会通报上半年IPO现场检查结果,两公司被移送稽查局;6、证监会已和66个国家和地区证券期货监管机构签署谅解备忘录;7、四成内幕交易案件涉及内幕信息多向传递;8、证监会对3宗案件作出行政处罚 ST宜纸涉内幕交易案;9、证监会专项打击内幕交易 15起案件已完成现场调查;10、证监会披露内幕交易三大高风险领域和环节。

      公募基金流动性新规出台 10月1日起执行

      经过个月的征求意见,证监会正式发布《公开募集开放式证券投资基金风险性管理规定》,并将于10月1日起执行,主要内容涵盖基金管理人内部控制及基金产品设计、投资限制、申购赎回管理、股指榆信息披露等业务环节的规范,并对货币基金的流动性风险做出了专门规定。为确保发规平稳实施,证监会对涉及基金管理人需进行投资调整的事项均给予6个月的过渡期。

      证监会就修订证券交易所管理办法公开征求意见 强化交易所对上市公司的一线监管职责

      证监会:上半年13家企业撤回IPO申请 下半年继续开展IPO企业现场检查工作

      证监会新闻发言人高莉表示,2017年上半年证监会开展了IPO企业现场检查工作。通过现场检查,持续向市场传导监管压力,其间有13家企业提交撤回申请。高莉强调,证监会将继续开展IPO企业现场检查工作,督促发行人提高信息披露质量,督促中介机构勤勉尽责,严把资本市场入门关。

      证监会公布《证券交易所管理办法》修订主要内容 将完善停复牌制度要求

      证监会就修订《证券交易所管理办法》公开征求意见。修订的主要内容包括:完善交易所内部治理结构;强化交易所对证券交易活动的一线监管职责,明确交易所对于异常交易行为、违规减持行为等的自律管理措施;强化交易所对会员的一线监管职责,建立健全证券交易所以监管会员为中心的交易行为监管制度,进一步明确会员的权利义务;强化证券交易所对证券上市交易公司的一线监管职责,完善有关信息披露、停复牌的制度要求;进一步完善证券交易所在履行一线监管职责、防范市场风险中的手段措施,包括实时监控、限制交易、现场检查、收取惩罚性违约金等。

      证监会通报上半年IPO现场检查结果 两公司被移送稽查局

      9月1日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会通报上半年IPO现场检查结果,此次检查涉及35家企业,部分企业存在信息披露口径前后不一致等问题。此次检查后,向证监会稽查局移交2家企业涉嫌违法违规线索。两家企业分别是广东茂林产业化工股份有限公司、北京翰林航宇科技发展股份公司。

      证监会已和66个国家和地区证券期货监管机构签署谅解备忘录

      证监会新闻发言人高莉表示,中国证监会与希腊资本市场委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》。这标志着中希证券监管机构合作进入一个新阶段。迄今,中国证监会已相继同61个国家和地区证券期货监管机构签署了66个监管合作谅解备忘录。

      证监会:四成内幕交易案件涉及内幕信息多向传递

      证监会新闻发言人高莉表示,日前证监会启动调查2017年专项执法行动第三批共18起案件,专门打击证券市场内幕交易行为。从案件调查情况看,亲友之间传递内幕信息比较普遍。内幕信息法定知情人直接交易减少,向亲友泄露内幕信息、建议他人买卖的情况逐渐增多,近四成案件涉及内幕信息多级多向传递。

      证监会对3宗案件作出行政处罚 ST宜纸涉内幕交易案

      9月1日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会近日对3宗案件作出行政处罚,其中包括1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案件,1宗私募基金违法违规案。

      证监会专项打击内幕交易 15起案件已完成现场调查

      证监会日前启动调查2017年专项执法行动第三批共18起案件,专门打击证券市场内幕交易行为,目前相关案件取得重大进展。其中15起案件已完成现场调查,陆续进入行政处罚审理程序。

      证监会披露内幕交易三大高风险领域和环节

      证监会新闻发言人高莉表示,根据2017年专项执法行动第三批案件的情况显示,并购重组领域、“高送转”环节、“股权结构变化”环节成为内幕交易高风险领域和环节。

  • 证监会发布:“三类股东”企业IPO需进行不同市场规则衔接
    • 证监会发布:“三类股东”企业IPO需进行不同市场规则衔接
    • 来源:财联社 2017-08-25 16:49 已阅 1279857
    • 编者按:8月25日,证监会召开新闻发布例会,内容要点如下:1、证监会表示,“三类股东”企业IPO需进行不同市场规则衔接;2、证监会对两宗案件做出行政处罚;3、证监会回应联通混改事项,一如既往依法依规支持混改;4、证监会提醒相关混改公司,应严格按照市场法规处理。

      证监会:“三类股东”企业IPO需进行不同市场规则衔接

      证监会公众公司部相关负责人表示,目前,存在三类股东的企业也有申报IPO的,从证监会受理来说没有差别政策,也有存在“三类股东”的企业被受理的。他进一步表示:“三类股东”引起了不同市场之间的规则适用问题。未来,作为拟上市企业,从发行涉及的股权清晰和信披要求来说,存在三类股东的公司要接受不同市场法律法规之间的衔接,相关部门对此正在研究。

      证监会对两宗案件做出行政处罚

      证监会新闻发言人25日表示,证监会近日对两宗案件做出行政处罚,包括一宗中介机构违法违规案,一宗操纵市场案,涉及新农开发等企业。

      证监会回应联通混改事项:一如既往依法依规支持混改

      证监会新闻发言人回应联通混改事项表示,证监会坚决贯彻落实国家关于深化国企改革的相关政策,中国联通的混改对于深化国企改革有先行意义。今后,其他包括央企在内的混改方案,涉及IPO、再融资、并购重组等情形的,证监会将一如既往依法依规予以支持,切实落实好党中央、国务院决策部署,更好的促进我国经济的稳定健康发展。小财注:8月20日晚间,中国联通公布了混改的专项公告、非公开发行A股股票预案等。稍后中国证监会发声称,将中国联通混改涉及的非公开发行股票事项作为个案处理,适用2017年2月17日证监会再融资制度修订前的规则。

      证监会:提醒相关混改公司 应严格按照市场法规处理

      证监会称,提请相关企业、大股东关注,混改方案涉及资本市场事项,均应按照法律法规和现行监管规则实行。

  • 证监会发布:中联评估因涉九好集团重组案被罚没540万
    • 证监会发布:中联评估因涉九好集团重组案被罚没540万
    • 来源:财联社 2017-08-18 17:21 已阅 929722
    • 编者按:证监会新闻发言人常德鹏18日表示,证监会对两宗案件作出行政处罚,一宗信息披露违法违规案,一宗中介机构的违法违规案。常德鹏表示,中介机构违法违规案涉及中联资产评估集团有限公司(简称中联评估),作为鞍重股份与九好集团重大资产重组项目的评估机构,在执业过程中未勤勉尽责,证监会决定没收中联评估业务收入90万元,并处以450万元罚款,同时对直接负责主管人员鲁杰钢、贠卫华给予警告,并分别处以10万元罚款。

      近日,证监会依法对2宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,1宗中介机构违法违规案。

      1宗信息披露违法违规案中,时任深圳市保千里电子有限公司(简称保千里电子)董事长庄敏及其一致行动人陈海昌、庄明和蒋俊杰在收购江苏中达新材料集团股份有限公司(简称中达股份,后更名为江苏保千里视像科技股份有限公司,简称保千里)过程中,向评估机构提供9份虚假协议致使保千里电子评估值虚增,损害了被收购公司中达股份及其股东的合法权益。中达股份第六届董事会一致通过《关于<江苏中达新材料集团股份有限公司重大资产出售及非公开发行股份购买资产暨关联交易报告书(草案)>的议案》,信息披露存在虚假记载。庄敏及陈海昌、庄明和蒋俊杰的上述行为构成了《证券法》第214条所述违法行为,中达股份的虚假信息披露行为违反了《证券法》第63条、第68条规定。依据《证券法》第193条、第214条规定,我会决定:(1)对庄敏责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对陈海昌、庄明、蒋俊杰责令改正,给予警告,并分别处以15万元罚款;(2)对保千里责令改正,给予警告,并处以40万元罚款;对直接负责的主管人员童爱平、王务云给予警告,并分别处以20万元罚款;对其他直接责任人员林硕奇、王培琴、茅建华、费滨海、沙智慧给予警告,并分别处以10万元罚款。

      1宗中介机构违法违规案中,中联资产评估集团有限公司(简称中联评估)作为鞍山重型矿山机器股份有限公司与浙江九好办公服务集团有限公司(简称九好集团)重大资产重组项目的评估机构,在执业过程中未勤勉尽责,存在对风险实施的评估程序不到位、形成未来收益预测的评估假设明显不合理、以预先设定的价值作为评估结论等问题,出具的《资产评估报告》存在虚假记载;对九好集团银行存款实施的评估程序不到位,出具的《资产评估报告》存在重大遗漏。中联评估的上述行为违反了《证券法》第20条、第173条规定,依据《证券法》223条规定,我会决定没收中联评估业务收入90万元,并处以450万元罚款;对直接负责的主管人员鲁杰钢、贠卫华给予警告,并分别处以10万元罚款。

      上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对信息披露违法违规、中介机构违法违规等行为保持高压态势,维护市场稳健运行,保护投资者合法权益。

  • 证监会发布:对2宗案件作出处罚 涉及东方电缆、恒康医疗
    • 证监会发布:对2宗案件作出处罚 涉及东方电缆、恒康医疗
    • 来源:财联社 2017-08-11 17:27 已阅 1905230
    • 编者按:8月11日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会近日对2宗案件作出行政处罚,其中1宗内幕交易案,1宗操纵市场案。据介绍,1宗内幕交易案涉及东方电缆财务总监,1宗操纵市场案涉及恒康医疗。蝶彩资产因操纵市场被罚没逾1.45亿元,实控人被终身市场禁入。

      近日,证监会依法对2宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗内幕交易案,1宗操纵市场案。

      1宗内幕交易案中,宁波东方电缆股份有限公司(简称东方电缆)财务总监柯某、参与并主要负责东方电缆2014年年报现场审计工作的金某华系东方电缆2014年年度利润分配方案这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,金国强(金某华的哥哥)与金某华存在通讯联络,金国强使用其本人及配偶的证券账户买入“东方电缆”235,900股,获利约184.5万元。在内幕信息敏感期内,李广明在听说东方电缆有高送转的消息后,到徐晓光办公室向其咨询“东方电缆”的购买建议,后徐晓光主动与柯某通话,李广明全程在场。之后徐晓光使用其本人证券账户买入“东方电缆”73,849股,获利约75.7万元;李广明使用其本人证券账户买入“东方电缆”14,000股,获利约9.2万元。金国强、徐晓光、李广明的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,我会决定没收金国强违法所得约184.5万元,并处以约553.7万元罚款;没收李广明违法所得约9.2万元,并处以约27.7万元罚款;没收徐晓光违法所得约75.7万元,并处以约227.1万元罚款。

      1宗操纵市场案中,恒康医疗集团股份有限公司(简称恒康医疗)控股股东及实际控制人阙文彬与蝶彩资产管理(上海)有限公司(简称蝶彩资产)、蝶彩资产实际控制人谢风华合谋,利用作为上市公司控股股东及实际控制人具有的信息优势,控制恒康医疗密集发布利好信息,人为操纵信息披露的内容和时点,未及时、真实、准确、完整披露对恒康医疗不利的信息,夸大恒康医疗研发能力,选择时点披露恒康医疗已有的重大利好信息,借“市值管理”名义,行操纵股价之实。通过上述一系列信息披露的综合起效,客观上误导了投资者,影响了“恒康医疗”股价,实现了阙文彬高价减持“恒康医疗”的目的。阙文彬、蝶彩资产、谢风华的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条、第233条及《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第5条规定,我会决定没收蝶彩资产违法所得4,858万元,并处以9,716万元罚款;对谢风华给予警告,并处以60万元罚款;没收阙文彬违法所得约304.1万元,并处以约304.1万元罚款。同时,对谢风华采取终身证券市场禁入措施。

      上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对内幕交易、操纵市场等违法违规行为保持高压态势,依法依规精确打击,保护投资者合法权益。

  • 证监会发布:操纵市场呈现团伙化、滥用信息优势等特征
    • 证监会发布:操纵市场呈现团伙化、滥用信息优势等特征
    • 来源:财联社 2017-08-04 17:09 已阅 109802
    • 编者按:8月4日,证监会召开新闻发布例会,内容要点如下:1、棉纱期货8月18日在郑商所挂牌交易;2、证监会:操纵市场案件有三种违规表现;3、证证监会对2宗案件作出行政处罚;4、证监会:操纵市场呈现团伙化、滥用信息优势等特征;5、证监会回应如何进一步规范上市公司并购重组:将督促上市公司充分披露业绩等 对业绩承诺严格把关。

      证监会:棉纱期货8月18日在郑商所挂牌交易

      证监会新闻发言人高莉4日表示,棉纱期货各项准备工作就绪,将于8月18日在郑商所挂牌交易。郑商所日前已发布通知,定于8月5日、8月12日进行棉纱期货上市前交易系统测试。

      证监会:操纵市场案件有三种违规表现

      证监会新闻发言人高莉4日表示,证监会通报专项执法行动第二批案件查办进展,此前证监会启动了16起案件的调查工作,坚决打击恶性操纵市场行为,目前已有9起案件进入审理程序。高莉介绍,这批案件的操纵行为表现为,一是行为人纠集违法团伙,筹集巨量资金、使用大量账户轮番炒作次新股,二是上市公司实际控制人勾结私募机构涉嫌实施信息操纵,三是新三板公司实际控制人为达到特定目的操纵本公司股价。

      证监会对2宗案件作出行政处罚

      证监会新闻发言人高莉4日表示,证监会对两宗案件做出行政处罚,一是湖北楚天高速公路股份有限公司与双翼科技拟开展并购重组事项知情人赖伟强因内幕交易被处罚。二是福建龙溪轴承(集团)股份有限公司拟发行股份购买资产事项知情人汪辉因内幕交易被处罚。

      证监会:操纵市场呈现团伙化、滥用信息优势等特征

      证监会新闻发言人高莉4日表示,操纵市场呈现新的违法特征,一是操纵主体团伙化,机构主体涉案增多,行为人依托固定群体、组织巨额资金,进行内部分工,有组织的实施操纵市场;二是在传统资金优势、持仓优势基础上,滥用信息优势操纵股价问题突出;三是多种手法交织并用,短时间轮番炒作多只股票,容易引发负面效仿,市场影响十分恶劣。高莉指出,证监会下一步将继续以专项行动为抓手,持续保持对操纵市场行为的打击力度。

      证监会回应如何进一步规范上市公司并购重组:将督促上市公司充分披露业绩等 对业绩承诺严格把关

      证监会新闻发言人高莉回应如何进一步规范上市公司并购重组的问题。高莉表示,证监会将督促上市公司充分披露业绩等,对业绩承诺严格把关,同时对一些重组并购完成后质疑比较多、承诺未实现的上市公司,证监会将开展专项调查行动。

  • 证监会发布:对5宗案件作出行政处罚 不断完善停牌制度
    • 证监会发布:对5宗案件作出行政处罚 不断完善停牌制度
    • 来源:财联社 2017-07-28 17:00 已阅 2471024
    • 编者按:7月28日,证监会召开新闻发布例会,内容要点如下:1、证监会对5宗案件作出行政处罚;2、证监会将揭幕六大违规信披行为;3、证监会出台规范性文件,解决停复牌中随意停、停牌长等问题;4、证监会督促期货公司落实投资者适当性制度。

      证监会对5宗案件作出行政处罚

      证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上表示,包括1宗信息披露违法违规案,3宗内幕交易案,1宗基金从业人员违法违规案。涉及大连控股、华闻传媒、亚邦股份、唐山港等上市公司,以及广发基金。常德鹏表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击,证监会将持续保持执法高压态势,依法全面从严监管,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。

      证监会将揭幕六大违规信披行为

      证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上表示,近日,证监会将启动第三阶段以“谨防违规信披”为主题的活动,相关案例分别为6种类型:一是上市公司夸大、渲染业务转型的影响进行误导性陈述,二是上市公司编造重大投资行为进行虚假陈述,三是上市公司利用高送转题材炒作股价,四是上市公司业绩预告变脸误导投资者决策,五是上市公司股东利用股份代持掩盖股权变动,六是新三板公司信息披露违规。

      证监会:出台规范性文件 旨在解决停复牌中随意停、停牌长等问题

      证监会发布会上,有记者提问称目前有200多家上市公司停牌,证监会对此如何评价?证监会新闻发言人对此回应称,2016年以来总体停复牌新规后停牌数量大幅减少。前期出了一些规定,旨在解决“随意停、笼统说、停市长”的问题,目前取得良好效果,超过90%重大资产重组停牌时间控制在3个月以内。但同时也有不少问题。下一步证监会将坚持依法全面从严监管,不断完善停牌制度,强化交易所对停复牌的一切监管。

      证监会督促期货公司落实投资者适当性制度

      证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上表示,证监会牵头组织的期货公司专项检查已全面启动,涉及24个辖区,32家期货公司。检查内容包括投资适当性管理制度,公司治理以及相关业务的合规情况,旨在督促公司切实落实投资者适当性制度,督促公司依法合规经营。

  • 证监会:保持首次公开发行常态化
    • 证监会:保持首次公开发行常态化
    • 来源:证监会 2017-07-26 09:30 已阅 780461
    • 7月24日至25日,全国证券期货监管系统年中监管工作座谈会在京召开。会议集中传达学习了全国金融工作会议精神,紧紧围绕贯彻落实会议确定的服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,围绕贯彻落实中央政治局关于做好下半年经济工作的基本要求,研究部署下一步证券期货监管重点工作。中国证监会党委书记、主席刘士余代表党委讲话。

      会议认为,党的十八大以来,在以习近平同志为核心的党中央的坚强领导下,我国金融业改革发展取得了举世瞩目的伟大成就。这次全国金融工作会议是在党的十九大之前召开的一次十分重要的会议,充分体现了党中央对时代背景的深刻洞察、对金融发展规律的科学把握和对金融工作的高度重视。习近平总书记的重要讲话,系统阐述了新形势下做好金融工作的极端重要性,深刻回答了中国特色社会主义市场经济需要什么样的金融体系、怎样建设好金融体系等重大认识问题,明确了金融工作的大政方针和战略举措,为资本市场改革发展指明了方向,提供了根本遵循。李克强总理对做好新时期金融工作作了重要部署,提出了明确要求,具有很强的指导性和针对性。马凯副总理就贯彻落实全国金融工作会议精神做出具体安排。证监会系统要把深入学习贯彻全国金融工作会议精神作为当前首要的政治任务,学深悟透,狠抓落实。

      会议强调,下半年将召开党的十九大,证监会系统一切工作都必须服从服务于为党的十九大胜利召开营造良好氛围。要坚持稳中求进工作总基调,贯彻落实新发展理念,把主动防范化解系统性金融风险放在更加重要的位置,确保资本市场稳健运行,确保各项改革稳步推进,并统筹谋划好资本市场近中远期的发展战略和改革举措。下一步,要依法规范和拓展各类资金的入市渠道,发展长期机构投资者,维护和巩固资本市场良好发展势头。切实加大发行质量审核力度,保持首次公开发行的常态化,规范和支持上市公司并购重组,完善退市制度,加大退市力度,充分发挥好资本市场的功能。稳步扩大资本市场双向开放,提升开放质量,并以此来提高证监会系统的监管能力和资本市场服务实体经济的能力。涉及资本市场发展战略的若干专项工作将陆续展开。

      会议宣布了中央纪委关于给予姚刚、张育军开除党籍并由监察部报请国务院批准开除公职处分的决定。证监会党委坚决拥护。中央对姚刚、张育军严重违纪的严肃查处,再次体现了以习近平同志为核心的党中央坚持党要管党、全面从严治党的鲜明态度和坚定决心。证监会系统要深刻汲取教训,深入推进全面从严治党,不断提高政治站位,切实加强会党委和全系统各级党委自身建设,并以此带动全系统干部队伍建设,始终不渝贯彻执行中央八项规定精神,驰而不息纠正“四风”,全面净化证监会系统的政治生态,树立监管队伍的良好形象。

      证监会机关各部门、系统各单位的负责人参加了会议。

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