• 证监会发布:上市公司送转比例要与业绩比例相匹配
    • 证监会发布:上市公司送转比例要与业绩比例相匹配
    • 来源:财联社 2017-03-24 18:05 已阅 189719
    • 编者按:3月24日,证监会举行例行发布会。证监会发言人表示,将加强并购重组监管,打击忽悠式跟风式重组;短时间内同时变更实际控制人及主业将受严格监管。以下是本次发布会的详细内容:

      1、借高送转减持现象引证监会关注 将被严格监管

      证监会新闻发言人邓舸表示,此前有部分公司把高送转作为减持工具,并伴随相关违法违规行为,前期沪深交易所已经发布高送转信披指引,开展核查联动,也处理了一批从事内幕交易或信披违规案件,2017年有个别公司运用高送转作为炒作题材,证监会将严格上市公司高送转监管,上市公司送转比例要与业绩比例相匹配,信披要充分,董监高要严格披露减持计划,证监会发现违法违规将严肃查处。

      2、证监会回应*ST昆机事件:若触及标准将严格执行退市制度

      针对ST昆机年度公告涉嫌违规,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会对此高度重视严肃查处,此前,公司在业绩预告等方面多次违规,证监会对公司及其违规责任人进行处罚罚款,目前公司预告2016年将继续亏损,可能会连续三年亏损而暂停上市,若查实公司存在违规情况,证监会将从严监管,严肃追究有关人员,若触及退市标准,将严格执行退市制度,将其驱逐出市场。

      3、证监会回应“中国神华高分红”:表现出了国有上市公司的良好典范

      证监会通报,2016年有2031家公司现金分红,总计8301亿元。下一步完善制度,引导上市公司通过现金分红回报投资者。对于有能力但长期不分红的公司加强约束,对不分红反而配合高送转操纵的公司严查严办。

      4、借壳上市”监管新趋势 短时间内同时变更实际控制人及主业将受严格监管

      证监会表示,证监会严格对借壳上市的监管,2016年通过19单,同比降低49%。对于新出现的突击打散标的股权、委托表决权、定向锁价配套融资等,逃避监管的行为严格监管,已有9单此类项目终止重组。

      5、证监会:加强并购重组监管 打击忽悠式跟风式重组

      证监会新闻发言人邓舸24日表示,近期并购重组市场出现了突击打散,表决权给他人,规避实际控制人认定回避重组上市监管的情况,目前已有9单项目被终止重组,这些重组项目共同特征是,向一方转让上市公司控制权,新购买资产与原公司主营业务不符,在持续经营能力存在不确定性,需要从严监管,下一步,证监会将加强并购重组监管,分析研判新问题,重点打击忽悠式跟风式重组。

      6、证监会:严禁公募基金通道化 防范流动性风险

      证监会新闻发言人邓舸表示,目前部分基金管理人在接受申购以后,存在单一投资者持有份额比例过于集中、对待投资者不公平、通道化等问题,需加以规范。3月17日,证监会进行了情况通报,并强调,机构投资者是重要投资人,当前监管措施是为了防范集中赎回、防范流动性风险,是对现有要求的完善,证监会支持规范基础上为全体国民提供财富管理服务的作用。

      7、证监会对五宗案件作出行政处罚

      证监会新闻发言人邓舸表示,证监会对五宗案件作出行政处罚,包括一宗信息披露违法及限制期内交易股票案;一宗信息披露违法及操纵市场案,穗富投资23个资管计划,合计持有宁波富邦股份持续超过5%,其减持比例超过5%但没有进行披露。对于拉抬操纵宁波富邦股票的行为,证监会对其予以警告,并处以60万罚款,对操纵股价的行为处于罚款150万;一宗内幕交易案;一宗短线交易案和一宗中介机构违法违规案,瑞华会计所在为勤上光电2013年年度财务报告提供审计服务过程中未勤勉尽责,没收瑞华所业务收入95万元,并处以95万元的罚款;对刘涛、孙忠英给予警告,并分别处以5万元罚款。

      8、证监会:对中审众环等审计评估机构采取行政监管措施

      证监会称,检查发现,审计评估机构在内部管理总体上有所改善,但仍然存在问题。对中审众环会计事务所采取了责令改正的行政监管措施,对信永中和会计事务所、华信众合评估、广东中广信资产评估公司出具警示函等行政监管措施,对上述公司的相关人士采取相应采取相关监管措施,对个别执业质量存在严重问题的执业项目移交稽查部门处理。

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  • 证监会发布:今年将严查场外配资等案件
    • 证监会发布:今年将严查场外配资等案件
    • 来源:财联社 2017-03-17 17:47 已阅 276689
    • 3月17日,证监会举行例行发布会。证监会公布豆粕和白糖期权挂牌交易时间,部署2017年专项执法行动,将严查场外配资等可能造成系统性风险的案件,对5宗案件作出行政处罚。

      证监会公布豆粕和白糖期权挂牌交易时间

      中国证监会新闻发言人邓舸3月17日表示,证监会公布豆粕和白糖期权挂牌交易时间,目前两个期权上市前各项工作已经完成,豆粕期权3月31日在大连商品交易所挂牌交易,白糖期权4月19日在郑州商品交易所挂牌交易。

      证监会加强公司债券风险防控

      中国证监会新闻发言人邓舸3月17日表示,证监会同意证券业协会公司债券违约处置应急管理制度,包括总则、应急管理机制、预计违约处置、实质违约处置和档案资料的保管及指引的发布解释五个部分。邓舸表示,指引发布后,公司债券管理人应该尽快建立公司债券违约风险处置。下一步,证监会和证券业协会,将加强公司债券风险防控。

      证监会:首单一带一路熊猫债券成功发行

      中国证监会新闻发言人邓舸3月17日表示,首单一带一路熊猫债券成功发行,也是首单俄罗斯大型骨干企业在中国发行的熊猫债券。总额100亿元,首期10亿元。

      证监会部署2017年专项执法行动

      中国证监会新闻发言人邓舸3月17日表示,证监会部署2017年专项执法行动。2017年专项执法行动将在打击虚假陈述、内幕交易等传统违法行为的同时,全面筛查可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰市场改革发展的违法案件。

      下一步,证监会将分批次通报有关案件的查处情况,并依法作出行政处罚,涉及刑事犯罪的将移送司法机关。

      证监会对5宗案件作出行政处罚

      中国证监会新闻发言人邓舸3月17日披露多起市场违法违规案件,其中包括:1宗泄露内幕信息及内幕交易案,2宗操纵市场案,1宗法人利用他人账户交易案件,1宗从业人员违法买卖案。邓舸表示,证监会将保持执法高压态势,保护投资者合法权益,切实服务和推进供给侧结构性改革,增强服务实体经济的能力。

      证监会开展第二批国家级证券期货投资者教育基地申报命名工作

      中国证监会新闻发言人邓舸3月17日表示,证监会开展第二批国家级证券期货投资者教育基地申报命名工作,3月30日开始受理申报材料,6月30号截止。

      证监会:今年将严查场外配资等可能造成系统性风险的案件

      2017年将全面筛查各类违法案件。一是事关市场风险防范的案件,包括借助资管产品恶意操纵行为、债券风险外溢;二是市场和舆论关注的热点案件,重组举牌中不履行信息披露义务,利用杠杆资金实施操纵行为,以及股市黑嘴、中介机构丧失职业操守行为;三是影响市场改革发展的案件,包括在市场对外开放过程中违规经营、扰乱市场秩序的违法行为;四是其他重大欺诈案件,包括发行上市、并购重组的财务欺诈行为。

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  • 证监会发布:亮剑重组乱象 重拳出击有毒资产污染资本市场
    • 证监会发布:亮剑重组乱象 重拳出击有毒资产污染资本市场
    • 来源:财联社 2017-03-10 18:20 已阅 373948
    • 编者按:证监会亮剑重组乱象,重拳出击有毒资产污染资本市场;首批传统基础设施领域PPP项目证券化正式落地;中国证监会与香港证监会紧密合作,严惩首宗利用沪港通跨境操纵市场案件。

      证监会亮剑重组乱象 重拳出击有毒资产污染资本市场

      近日,证监会组织专门执法力量查办了一起涉嫌以虚增收入、虚构银行资产为手段,企图将有毒资产装进上市公司的重大信息披露违法案。由于稽查执法力量的及时介入,此单“忽悠式”重组被遏止在信息披露违法阶段,没有最终得逞,有效避免了有毒资产流入A股市场。

      经查,浙江九好办公服务集团有限公司(现更名为九好网络科技集团有限公司,以下简称九好集团)通过各种手段虚增2013-2015年服务费收入2.6亿余元,虚增2015年贸易收入57万余元,虚构银行存款3亿元。为掩饰资金缺口,借款购买理财产品或定期存单,并立即为借款方关联公司质押担保。九好集团通过上述种种恶劣手段,将自己包装成价值37.1亿元的“优良”资产,与鞍山重型矿山机器股份有限公司(以下简称鞍重股份)联手进行“忽悠式”重组,以期达到借壳上市之目的。九好集团及鞍重股份的信息披露存在虚假记载和重大遗漏。

      上述信息披露违法行为涉案金额巨大、手段极其恶劣,违法情节特别严重。证监会已经向当事人送达行政处罚事先告知书,拟对九好集团、鞍重股份及主要责任人员在《证券法》规定的范围内顶格处罚,对本案违法主体罚款合计439万元;同时对九好集团造假行为主要责任人员郭丛军、宋荣生、陈恒文等人拟采取终身市场禁入以及5-10年不等的证券市场禁入。下一步,我们将充分听取当事人的陈述申辩意见,以事实为依据、以法律为准绳,依法进行处罚。发现涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关。同时,对于本案中介机构未勤勉尽责行为深挖严查,发现违法坚决予以查处。

      证监会将全方位、全链条地加强对重大重组的监管,既要充分发挥重大重组对提升上市公司质量、服务供给侧结构性改革的支持功能,又要切实保障投资者的合法权益,促进资本市场持续稳健发展。

      首批传统基础设施领域PPP项目证券化正式落地

      2016年12月,证监会与国家发改委联合发布了《关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目资产证券化相关工作的通知》(以下简称《通知》),正式启动PPP项目资产证券化相关工作。

      《通知》发布以来,证监会与国家发改委等部门单位密切配合,组织开展了业务培训和市场推介,落实了项目审核、备案的绿色通道安排,建立健全了相关工作机制。近日,国家发改委向我会提供了首批9单PPP资产证券化项目的推荐函,其中包括交通设施、工业园区、水务、固废处理等类型的传统基础设施领域项目。根据《通知》要求,沪深交易所对已上报的PPP资产证券化项目进行了严格审查,并于今日对符合挂牌条件的固安工业园区供热、杭州庆春路隧道等资产证券化项目发放了无异议函。

      PPP项目资产证券化,有利于盘活PPP项目存量资产,拓宽基础设施建设融资渠道、降低融资成本,更好地吸引社会资本参与PPP项目建设,服务国家供给侧结构性改革。通过资本市场的严格监管和公开透明的信息披露,也有助于提高PPP项目规范运作水平。

      首批PPP资产证券化项目的正式落地,对于总结经验,推动业务发展具有重要意义。后续,我会将与相关部门单位密切配合,完善工作机制,持续稳步推进PPP项目资产证券化业务规范有序开展。

      中国证监会与香港证监会紧密合作 严惩首宗利用沪港通跨境操纵市场案件

      近日,中国证监会与香港证监会密切合作,果断出击、迅速查办了唐汉博跨境操纵“小商品城”案,以及唐汉博、唐园子操纵市场案。日前,证监会正式作出行政处罚决定。

      经查实,唐汉博跨境操纵“小商品城”案中,唐汉博及其操盘手王涛利用3个香港账户和1个内地账户,利用资金优势,通过虚假申报、盘中拉抬、对倒等手法,对“沪股通”标的股票“小商品城”实施了操纵行为,非法获利4188万余元。唐汉博、唐园子等操纵市场案中,唐汉博及其操盘手袁海林、袁超、唐渊琦等操纵“同花顺”、“杰赛科技”,唐园子操纵“广发证券”,唐汉博、唐园子等共同操纵“新希望”和“博云新材”,涉案操纵行为非法获利共计约为2.5亿元。我会依法从重对涉案当事人作出了顶格行政处罚,两案罚没款合计逾12亿元。

      “沪港通”开通两年多来运行平稳,有力促进了内地与香港资本市场的发展。在内地和香港证券市场互联互通环境下,个别不法投资者绕道境外实施反向操纵,证券期货跨境违法犯罪的手法更加隐蔽。不断加强内地和香港证券期货稽查执法协作,是互联互通的市场机制平稳运行的重要保障。我会查处的唐汉博跨境操纵“小商品城”案是“沪港通”开通两年来查处的首例跨境操纵市场案件,对打击各类跨境证券违法行为起到了重要的警示作用与示范效应。对此,我会对香港证监会给予的协助表示感谢。今后,中国证监会和香港证监会将进一步严格依照两地法律密切合作,坚决打击跨境违法违规行为,切实维护两地资本市场的平稳运行。

      此前,唐汉博等涉案人员已因操纵市场违法行为多次受到我会行政处罚,然而当事人并未迷途知返,反而屡教不改,愈演愈烈,转而采取更为隐蔽、恶劣的违法手段,对抗和规避调查,继续危害证券市场、操纵股价,严重地扰乱了市场秩序,极大地损害了投资者的合法权益。对该类行径,我会将始终坚持依法、全面、从严的监管原则,对证券期货违法违规行为保持高压态势,绝不姑息,严惩不怠。

       

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  • 证监会发布:通报5宗案件行政处罚情况
    • 证监会发布:通报5宗案件行政处罚情况
    • 来源:财联社 2017-03-03 20:29 已阅 464534
    • 证监会于3月3日周五召开了例行发布会,内容如下:

      证监会介绍办理去年全国两会提案议案的情况

      证监会新闻发言人张晓军3日通报了证监会办理2016年全国人大代表建议和政协提案议案的情况。

      张晓军指出,去年一共办结人大建议议案152件和政协提案169件。在办理过程中,证监会一是严格落实办理责任,将每项办理工作落实到任,严格把好政策关、程序关、公文质量关,确保口径统一、程序严谨、标准不降、效率提升。二是实事求是加强沟通;三是坚持“提”“办”结合;四是做好议案、重点督办建议和重点提案办理工作。在规范多层次资本市场发展发面,代表委员提出的解决中小微企业融资难、加大并购重组力度、规范私募基金行业等建议已经相继出台相关措施。

      张晓军表示,十二届全国人大第五次会议和政协十二届全国委员会第五次会议召开在即,证监会将努力把建议提案办理工作与贯彻落实党中央、国务院经济金融工作决策部署紧密结合,完善工作机制,继续坚持“提”“办”结合。

      证监会通报5宗案件的行政处罚情况

      证监会新闻发言人张晓军3日表示,证监会通报对五宗案件的行政处罚情况,包括了3宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,1宗短线交易案。

      其中,3宗信息披露违法违规案中涉及新三板挂牌公司哥伦布、上市公司昆明机床以及益盛药业等。张晓军表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击,证监会将保持执法高压态势,严厉打击各类证券期货违反活动,提升监管执法效能。

      证监会发布关于支持绿色债券发展的指导意见

      周五晚间,证监会发布关于支持绿色债券发展的指导意见,强调绿色公司债券募集资金必须投向绿色产业项目,严禁挪用绿色债券募集的资金。鼓励证券公司、商业银行、保险公司等市场机构投资绿色债券。交易所要发布绿色公司债券指数。鼓励投资机构开发绿色金融产品,满足投资者需要。

      财联社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  • 证监会发布:拟罚鲜言34.8亿 终身证券市场禁入
    • 证监会发布:拟罚鲜言34.8亿 终身证券市场禁入
    • 来源:财联社 2017-02-24 18:09 已阅 597258
    • 编者按:证监会表示,慧球科技事件性质恶劣、情节严重 必须依法严惩,拟罚鲜言34.8亿 终身证券市场禁入。

      证监会拟对慧球科技信披违法等8宗案件作出