• 证监会发布:将修改若干与上市公司大股东减持相关规定
    • 证监会发布:将修改若干与上市公司大股东减持相关规定
    • 来源:财联社 2017-05-26 17:01 已阅 96739
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      编者按:5月26日,证监会召开新闻发布例会,内容要点如下:1、证监会将修改若干与上市公司大股东减持相关规定;2、证监会调整可转债、可交换债发行方式。

      证监会将修改若干与上市公司大股东减持相关规定

      近日,有市场反应大股东清仓减持对投资者信心造成冲击。对此,证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上表示,规范大股东减持行为是市场基础制度的重要部分。上市公司减持的相关规定在促进上市公司稳健经营方面法规了积极作用,同时也出现了新情况新问题。对此,证监会专门组织力量进行了总结评估。近期,在总结经验的基础上,证监会将修改若干规定,沪深交易所也将修改相关管理规范。

      证监会:调整可转债、可交换债发行方式

      证监会新闻发言人邓舸表示,证监会拟将可转债资金申购改为信用申购,对发行和承销的个别条款进行修订。此前,资金申购出现较大规模冻结资金,对货币和债市造成扰动,去年冻结资金为发行资金的93倍,将建立统一的网上信用申购违约机制,网下单一申购账户收取不超过50万的保证金,鉴于基本养老保险基金显享受优先配售待遇。沪深交易所将同步修订规则。调整可转债、可交换债发行方式,将资金申购方式转为信用申购方式。

      财联社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  • 证监会发布:严肃处理国海证券债券事件相关责任人
    • 证监会发布:严肃处理国海证券债券事件相关责任人
    • 来源:财联社 2017-05-19 18:29 已阅 319259
    • 编者按:5月19日,证监会召开新闻发布例会,内容要点如下:1、证监会拟暂停国海证券新开账户等三项业务1年;2、证监会:暂停新沃基金公募基金注册受理6个月;3、证监会通报6宗案件 1宗内幕交易案涉及彩虹精化。

      证监会拟暂停国海证券新开账户等三项业务1年

      证监会新闻发言人张晓军表示,就去年债券风险事件,证监会拟对国海证券及相关责任人作出处罚,包括拟对国海证券暂停资产管理产品备案1年,暂停新开账户1年、暂不受理债券承销业务1年。责令国海证券在一年内改正并增加内部合规的检查次数,对郭量等两位人员,处以分别在8年及10年内不能在证券公司承担相关职务的处罚,对违法行为移交司法。证监会对国海证券相关业务进行了现场检查,国海证券内部控制存在一些问题。

      下一步,证监会将继续加强证券基金经营机构监管,加大检查和处罚力度,促进证券基金经营机构持续健康发展。对经营管理混乱、合规风控失效、违法违规频发的证券基金经营机构,证监会将依法采取暂停甚至撤销业务资格等措施;对不履职、不尽责的高级管理人员,依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格等措施;对未勤勉尽责的合规负责人,依法追究其监督、检查责任;对违法违规的“害群之马”,坚决清理出从业人员队伍。

      证监会:暂停新沃基金公募基金注册受理6个月

      证监会称,暂停新沃基金办理特定客户资产管理计划备案;暂停公募产品申请6个月;对负有责任的董事长、总经理、督察长出具警示函。去年12月20日管理的乾元二号特定客户资管计划受持有信用债券违约和高杠杆叠加影响发生大额质押回购到期无法偿付。截止目前相关回购已全部解除,质押杠杆全部消化。

      我会一再强调,证券基金经营机构从事资管业务应坚持资管业务本源,谨慎勤勉履行管理人职责,不得从事让渡管理责任的所谓“通道业务”。各资产管理人应引以为戒,结合自身管理能力,审慎开展业务,珍惜名誉,取信于投资者、取信于市场,切实履行投资管理及合规风控的主体责任。

      证监会通报6宗案件 1宗内幕交易案涉及彩虹精化

      证监会通报2宗信息披露违规案、2宗操纵市场案、1宗内部交易案,1宗期货公司违法违规案。据介绍,2宗操纵市场案分别涉及铁岭新城、市北高新;1宗内幕交易案涉及彩虹精化;2宗信息披露违法违规案分别涉及昆明机床、游久游戏;1宗期货公司违法违规案涉及三立期货。其中信息披露违规案中,*ST昆机大股东沈机集团被给予警告,并处以50万元罚款。

      上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势,深化依法全面从严监管,维护市场秩序。

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  • 证监会发布:拟对雅百特、山东墨龙作出行政处罚
    • 证监会发布:拟对雅百特、山东墨龙作出行政处罚
    • 来源:财联社 2017-05-12 18:11 已阅 457496
    • 编者按:5月12日,证监会召开新闻发布例会,内容要点如下:1、证监会拟对雅百特、山东墨龙作出行政处罚;2、证监会通报今年专项执法行动第一批案件查办进展;3、正本清源,证监会严惩慧球科技发布“1001项议案”等7宗信息披露违法案件。

      证监会:严惩慧球科技等信息披露违法案

      证监会新闻发言人张晓军表示,日前,经召开听证会充分听取当事人陈述申辩意见,证监会对慧球科技发布“1001项议案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定,共计对慧球科技处以240万元罚款,对匹凸匹处以180万元罚款。鲜言、顾国平等15名当事人受到处罚,其中对鲜言共计处以420万元罚款,对顾国平共计处以180万元罚款。顾国平等6名当事人被采取市场禁入措施,其中4人为终身市场禁入。鲜言此前因操纵匹凸匹股价案,已被证监会采取终身市场禁入措施。

      证监会强调,信息披露是上市公司的法定义务,披露内容、披露渠道必须严格按照法律要求。上市公司实际控制人是投资者判断公司资本结构是否稳定是否具有持续发展能力的重要因素。上市公司必须及时、准确、详尽地披露实际控制人的变更情况,切实保障投资者知情权。

      张晓军表示,证监会对于任何触碰监管红线,挑战法律底线,损害投资者利益的以身试法者,都将坚决贯彻依法、全面、从严监管要求,“零容忍”坚决打击,还市场一片蓝天。

      证监会:拟对雅百特、山东墨龙作出行政处罚

      证监会新闻发言人张晓军表示,日前,证监会对雅百特涉嫌信息披露违法违规案、山东墨龙等涉嫌违反证券法律法规案调查审理完毕,已进入告知听证程序。

      其中,雅百特涉嫌信息披露违法违规行为,拟对公司处以60万元罚款,对直接负责的主管人员采取终身禁入及三到五年不等的证券市场禁入。

      对山东墨龙董事长、实际控制人张恩荣和总经理张云山在内幕信息敏感期内违规减持公司股票,没收违法所得,处以三倍罚款。

      同时对于张恩荣涉嫌违反信息披露的行为,处以30万元罚款。

      张晓军表示,涉嫌违法行为涉案金额巨大、手段恶劣,违法情节严重。下一步,证监会将在充分听取当事人的陈述申辩意见后,以事实为依据,以法律为准绳,对当事人依法进行处罚。发现涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关。中介机构负有责任的,一经查实,绝不姑息。

      证监会:今年执法行动第一批案件查办进展明显 共六大特点

      今年3月24日,证监会部署开展2017年专项执法行动第一批9起案件查处工作。

      据张晓军介绍,目前1起案件因涉嫌犯罪已经移送公安机关,2起案件进入审理程序,其他案件已经完成现场调查,将陆续移送审理,相关工作取得明显进展。

      根据调查掌握的情况,第一批案件涉案主体违法手段多样,违法类型交织,有的为了实现重组上市时的业绩承诺、虚构承揽境外工程项目进行财务造假;有的为了避免多年连续亏损触发退市条件,提前确认收入,将亏损虚构为盈利;有的为了完成所谓的“业绩承诺”,人为调节利润;有的在工程项目没有具体实施的情况下,声称重大工程已经完工。

      张晓军指出,调查还发现,有的公司实际控制人指使下属财务舞弊,在重大信息披露前违规减持;有的高管利用职务便利,控制上市公司以明显不公平条件与利益相关方进行交易,损害上市公司利益。

      张晓军表示,信息披露时证券市场的基石。证监会始终保持从严监管的高压态势。调查中,稽查部门按照稳中求进的工作总基调,把保护投资者利益、维护市场信心、化解潜在风险放在突出位置。

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  • 证监会发布:对方正证券等4宗案件作出行政处罚和市场禁入
    • 证监会发布:对方正证券等4宗案件作出行政处罚和市场禁入
    • 来源:证监会发布 2017-05-05 18:11 已阅 609761
    • 证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》

      证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》,自2017年7月1日起施行。证监会新闻发言人邓舸表示,根据统一监管的需要,对于完善多层次资本市场,服务创新驱动发展战略,降低杠杆率具有积极意义。办法共7章53条,内容主要包括:一是明确了目的和适用范围;二是明确了证券发行与转让条件;三是明确账户管理和登记结算;四是明确了运营机构可开展的业务范围,不得跨区域经营;五是,明确了信息报送要求;六是明确了监督管理,为监管执法提供依据;七是附则。下一步,证监会将对市场规范运作情况进行监督检查,对市场风险进行提示,为区域型股权市场的发展提供良好环境。

      证监会就证券基金经营机构信息技术管理办法征求意见

      证监会新闻发言人邓舸表示,证监会近日就《证券基金机构信息技术管理办法(征求意见)》公开征求意见。据邓舸介绍,近年来,行业信息技术存在一些问题,《办法》结合了现有实际情况,实现了信息技术全覆盖,明确了证券基金机构信息技术治理和合规管理等职责。

      证监会启动投资者保护专项活动 第一阶段宣传“远离内幕交易”

      证监会新闻发言人邓舸今日表示,证监会启动投资者保护”明规则、识风险“专项宣传活动。本次活动主要采用案例和分析解读的形式,分为四个阶段,聚焦投资者受到侵害多发的领域,包括内幕交易、操纵市场、违规信息披露、市场主体违规经营。活动第一阶段的宣传主题是“远离内幕交易”。 邓舸表示,通过这些案例告诉广大投资者,内幕交易是我国法律严令禁止的违法犯罪行为,任何人、任何方式泄露或利用内幕信息,都可能触碰红线,不管是否有违法所得都要追究责任,包含了巨大的法律风险和投资风险。同时也警示以上上市公司高管、市场从业人员为代表的内幕信息知情人,严守保密红线,管好身边人,莫为蝇头小利葬送职业前程和家庭幸福,不做资本市场的“老鼠”和“蛀虫”。

      证监会对方正证券信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入

      日前,证监会对方正证券信息披露违法等4宗案件集中进行了听证、复核,案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等,案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久,4宗案件共涉及49个主体,其中,法人主体10个,自然人主体39个,罚款金额共计1,113万元。

      其中,中国高科股份有限公司(简称中国高科)等信息披露违法案中,中国高科2012年年报未按规定披露关联交易累计5,343.38万元,占中国高科2011年末归属于母公司股东净资产(7.47亿元)的7.15%,且该笔关联交易对中国高科净利润造成重大影响。

      方正科技股份有限公司(简称方正科技)等信息披露违法案中,方正科技长期未如实披露关联交易且公司主要销售业务通过该关联交易发生。2004年至2015年6月,方正科技及并表子公司同各经销商之间发生关联交易占上一年度经审计净资产比例达17.30%至325.87%。此外,北大方正集团有限公司(简称方正集团)、武汉国兴科技发展有限公司未按规定披露持有方正科技股票,未将二者构成一致行动人的事实告知方正科技。

      方正证券股份有限公司(简称方正证券)等信息披露违法案中,方正证券自IPO开始并延续多年未如实披露控股股东与其他股东的关联关系,违法情节严重。此外,方正集团还隐瞒其股东签署的对方正集团股权结构及控制关系产生重大影响的协议,未配合方正证券履行信息披露义务。

      北大医药股份有限公司(简称北大医药)等信息披露违法案中,北大医药未按规定披露北大资源控股有限公司与北京政泉控股有限公司签订《股权代持协议书》,占北大医药总股本的6.71%。

      本次处罚全面覆盖上市公司、控股股东和实际控制人等各类主体,全面覆盖未按规定披露关联关系、关联交易以及上市公司的大股东、实际控制人持有股份发生较大变化未披露等多种信息披露违法行为。证监会对涉案的4家上市公司、控股股东及其他信息披露义务人分别给予顶格60万元罚款,对直接负责的主管人员余丽、周伯勤、李友、方中华、李国军等分别给予顶格30万元罚款,对李友、余丽同时涉及多案的情形从重处罚,分别给予二人终身及10年市场禁入。

      上市公司是资本市场的基石,其信息披露质量直接关乎市场信心与投资价值,对于资本市场健康持续发展至关重要。证监会将始终坚持依法、全面、从严的监管理念,坚持以信息披露为核心的上市公司监管原则,强化市场主体信息披露法律责任,对各类信息披露违法行为零容忍,依法严肃惩治信息披露不实行为,涉嫌犯罪的坚决移送公安机关,彻底清除害群之马,切实维护市场“三公”秩序,保护中小投资者合法权益。

      证监会回应叫停券商资金池业务传闻:并非新增要求

      最近有媒体报道,证监会叫停券商资金池业务。证监会新闻发言人邓舸表示,资金池业务是市场中借新还旧进行分离定价非公平交易等各类资管产品的通称,少数证券公司资管产品等存在资金池问题,容易积累流动性风险,实质上损害了投资者利益。2016年7月,证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。规定发布后,证监会分步有序的规范证券资金经营机构存在的问题。截至目前,相关规范行为有序进行,未对市场造成影响。近日,有关证监局开展的工作是对前期要求的延续,并非新增要求。证监会将会继续督促相关机构符合要求,平稳有序的推进工作。

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  • 证监会发布:对4宗案件作出行政处罚
    • 证监会发布:对4宗案件作出行政处罚
    • 来源:财联社 2017-04-28 17:37 已阅 735326
    • 证监会就开展创新创业公司债券试点征求意见

      4月28日,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会就《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点指导意见》(征求意见稿)

      主要内容包括,一是创新创业债是公司债的一个子类别,遵循相关法律法规;二是发行主体包括创新创业公司以及募集资金专项投资于创新创业的专项基金和投资企业。三是建立相关配套机制,包括专项审核、绿色通道、统一标识等。四是设置转股条款。五是将证券公司承销从产品情况作为证券公司社会责任的考核范围。

      证监会对4宗案件作出行政处罚

      邓舸表示,近日证监会依法对4宗案件作出行政处罚及市场禁入。包括1宗信息披露违法违规及限制期内交易案、1宗内幕交易案、1宗证券从业人员违法买卖股票案、1宗私募基金违法违规案。上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对各类违法违规行为持续保持高压态势,坚决维护公开、公平、公正的市场秩序,保护投资者合法权益。

      以上是4宗案件行政处罚的详细内容:

      近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规及限制期内交易案,1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案,1宗私募基金违法违规案。

      1宗信息披露违法违规及限制期内交易案中,郑明略为持有巨轮智能装备股份有限公司(简称巨轮智能)5%以上已发行股份的股东。2012年7月27日至2016年4月14日期间,郑明略减持“巨轮智能”34,866,586股,占巨轮智能已发行股份的比例达5.46%。郑明略在减持累计达到5%时,未依法及时向中国证监会和深圳证券交易所提交书面报告,也未通知上市公司并予以公告。在没有报告、公告的情况下,郑明略继续违规减持“巨轮智能”3,362,233股,违规减持金额为52,753,435.77元。郑明略的上述行为违反了《证券法》第38条、第86条规定,依据《证券法》第193条、第204条规定,广东证监局决定责令郑明略改正,对郑明略未依法披露减持行为及限制转让期的违规减持行为予以警告;对郑明略未依法披露减持行为处以30万元罚款,限制转让期内的违规减持行为处以260万元罚款,合计罚款290万元。

      1宗内幕交易案中,张彦松是湖南凯美特气体股份有限公司(简称凯美特气)拟开展收购深圳习习网络科技有限公司、深圳市松特高新实业有限公司相关重大资产重组事项这一内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期内,张彦松使用其本人账户于2015年3月26日、27日、30日、31日连续四个交易日购买“凯美特气”,合计购买42,100股,成交金额788,991元。根据首个收盘打开涨跌停板日的收盘价计算,亏损101,759.97元。2015年4月10日,张彦松签署《股份变动说明及承诺》,承诺自愿将所持凯美特气股票自买入之日起锁定5年。凯美特气于10月22日公告并办理相关股份锁定手续。张彦松的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,新疆证监局决定责令张彦松依法处理非法持有的凯美特气股票,并处以4万元罚款。

      1宗证券从业人员违法买卖股票案中,赵成系在长城证券股份有限公司贵阳中华南路证券营业部(2017年1月10日更名为贵阳河西路证券营业部)任职的证券从业人员,在从业期间内,利用“许某某”、“张某某”账户交易股票,合计盈利约为19.8万元。赵成的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,广东证监局决定没收赵成违法所得约19.8万元,并处以3万元罚款。

      1宗私募基金违法违规案中,盛世嘉和投资基金管理(北京)有限公司(简称盛世嘉和)对其管理的“嘉和汇金(有限合伙)-福建明明医疗辅助器具有限公司产品”(简称嘉和汇金基金),未按规定办理基金备案手续,向16名非合格投资者募集资金,向投资者梁某红承诺18%的最低年化收益率,累计挪用嘉和汇金基金财产7,003,858.27元,部分资金转入金奎、夏小红、饶某青、华某、格某勒等银行账户供个人使用,部分资金直接用于支付盛世嘉和的房租。盛世嘉和的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第8条、第11条、第12条、第15条、第23条规定。时任盛世嘉和总经理金奎是对上述违规行为直接负责的主管人员;时任盛世嘉和董事长杨洪宇、财务总监夏小红、风控总监宋梁山是盛世嘉和挪用私募基金财产违规行为的其他直接责任人员。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定,北京证监局对盛世嘉和责令改正,给予警告,并处以3万元罚款;对金奎给予警告,并处以3万元罚款;对夏小红、宋梁山、杨洪宇给予警告,并分别处以2万元罚款。

      上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对信息披露违法违规、内幕交易、证券从业人员违法买卖股票、私募基金违法违规等行为保持高压态势,维护市场稳健运行,服务实体经济发展,保护投资者合法权益。

      财联社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  • 证监会发布:严惩扰乱市场秩序的害群之马
    • 证监会发布:严惩扰乱市场秩序的害群之马
    • 来源:财联社 2017-04-21 21:42 已阅 883088
    • 编者按:4月21日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人张晓军在会上表示,打铁还需自身硬,证监会查处交易所干部涉嫌违法买卖股票,将对证券期货违法违规行为采取高压态势。其中,前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树违法买卖股票被罚没4.99亿,并被终身禁入市场。

      1、证监会:前发审委员冯小树违法买卖股票被罚没4.99亿

      证监会新闻发言人张晓军21日表示,中央第七巡视组对证监会开展专项巡视期间,向证监会移交了前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。会党委对相关线索高度重视,要求予以彻查。经过调查审理,通过对复杂商业架构的层层剖析,对繁复资金往来情况的抽丝剥茧,证监会查明,冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

      张晓军表示,冯小树作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,以他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取利益,违反了《证券法》第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定,严重扰乱了资本市场管理秩序。依据《证券法》规定,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。

      张晓军指出,证监会对冯小树违法买卖股票行为的查处,不折不扣的落实了中央巡视整改意见,充分体现了证监会打铁还需自身硬的责任意识与勇于直面问题的使命担当。党的十八大以来,证监会党委认真学习习近平总书记系列讲话精神,按照党中央、国务院和中央纪委的部署要求,始终坚持党建和业务“两手抓、两手硬”,不断将全面从严治党、全面从严治会推向深入,党风廉政建设取得新进展。以中央专项巡视整改为契机,证监会出台了系列规范性文件,扎牢制度笼子,规范权力运行,特别是强化对重要权力部门、关键环节和敏感岗位的监督制约,不断强化干部队伍的组织纪律观念,廉洁从政意识,为维护资本市场的稳定健康发展,守住不发生系统性金融风险的底线提供了强大的制度保障、组织保障。

      张晓军强调,证监会将秉持依法、全面、从严的监管原则,对证券期货违法违规行为保持高压态势,牢牢守住不发生系统性金融风险底线。对系统干部自身违法行为绝不姑息,依法严厉惩处,持续加大问责力度,正人先正己,推动全面从严治党向纵深发展,坚定维护金融秩序,促进金融业安全运行。

      2、证监会发布期货公司风险监管指标管理办法

      证监会新闻发言人张晓军21日表示,证监会发布期货公司风险监管指标管理办法和配套文件,为进一步提高期货行业风险监控指标体系的适应性和有效性,证监会加强期货公司监管,促进期货公司稳健经营,对现行净资本监管制度进行了修订,并提升为部门规章,同时,制定了《期货公司风险监管报表编制与报送指引》,作为实施该规章的配套文件。

      张晓军表示,本次调整有四方面内容,一是提高最低净资本要求至3000万元,加强风险防范;二是按照流动性、可回收性和风险度大小进一步细化资产调整比例,提高净资本计算的科学性;三是调整资管业务风险资本准备集体范围和计提标准,提升风险覆盖全面性;四是进一步强化对期货公司的监管要求,加大监管力度。

      3、证监会:期货公司风险监管指标管理办法10月1日施行

      证监会新闻发言人张晓军21日表示,证监会发布期货公司风险监管指标管理办法和配套文件,考虑到行业适应性和市场承受力,为确保办法及其配套文件平稳实施,将给予过渡期,于2017年10月1日执行实施。期货公司应根据自身资本结构和业务发展需要,建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立动态的风险监控和资本补足机制,完善风险管理体系,全面提升抗风险能力。

      4、证监会:对九好集团等作出行政处罚和市场禁入

      证监会新闻发言人张晓军21日表示,证监会对九好集团等作出行政处罚和市场禁入,九好集团实际控制人郭丛军对违法事实予以承认,表示接受处罚并在听证会现场撤回听证申请。

      张晓军介绍,九好集团虚增2013年到2015年服务费收入2.6亿余元,虚增2015年贸易收入57万余元,虚构银行存款3亿元,为掩饰资金缺口,借款购买理财产品或定期存单,并立即为借款方关联公司质押担保,九好集团通过上述手段将自己包装成价值37.1亿元的“优良”资产,与鞍重股份(18.940, 0.20, 1.07%)联手忽悠式重组,达到借壳上市的目的,九好集团和鞍重股份的信息披露存在虚假记载和重大遗漏。

      张晓军指出,九好集团等在借壳上市过程中的信息披露违法行为涉案金额巨大、手段恶劣,违法情节严重,证监会对本案违法主体罚款合计439万元,同时对九好集团造假行为主要负责人郭丛军、宋荣生、陈恒文等人采取终身禁入及其5-10年不等的市场禁入。目前,证监会正在对本案中介机构未勤勉尽责行为深挖严查,违法行为一旦查实,坚决予以惩处。

      5、证监会:严惩扰乱市场秩序的害群之马

      证监会新闻发言人张晓军21日表示, 证监会重申,对市场各种忽悠式重组乱象,不断完善规则制度,加大执法力度,提高违法成本,净化资本市场环境,维护市场秩序,严惩扰乱市场秩序的害群之马,对重组造假,将有毒资产注入上市公司的行为绝不姑息,切实优化监管制度,发挥重大资产重组服务供给侧改革的积极作用,服务实体经济。

      财联社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  • 证监会发布:坚决打击炒作次新股等恶性操纵
    • 证监会发布:坚决打击炒作次新股等恶性操纵
    • 来源:财联社 2017-04-14 17:55 已阅 1069712
    • 证监会新闻发言人张晓军表示,持股行权试点将扩展到全国范围;证监会就律所IPO业务开展专项检查;坚决打击炒作次新股等恶性操纵;近日对5宗案件作出行政处罚。

      持股行权试点将扩展至全国范围

      为更充分发挥持股行权的积极作用,扩大持股行权工作覆盖面,全面落实法律赋予股东的各项权利,带动更多中小股东行使权利、维护权利,提高上市公司治理水平,近日,证监会批准了投资者服务中心报送的《扩大持股行权试点方案》,将持股行权试点区域从上海、广东(不含深圳)、湖南三个地区扩展至全国。投资者服务中心将对法律法规及监管规定有明确要求,但上市公司未落实或落实不到位,从而涉嫌侵害中小股东知情权、参与权、收益权和救济权等权益的事项,积极行使建议权、质询权、诉讼权等无持股比例和时间限制的权利,探索通过征集投票权的方式,行使提案权、股东派生诉讼权等有持股比例和时间限制的权利。

      投资者服务中心扩大持股行权试点,将坚持普通股东定位,确保所有行为符合法律法规要求,符合公司治理规范,符合监管规定和自律规则,不以参与公司经营管理和营利为目的,不行使监管或自律职责,不代表证券监管机构的立场。同时,为有效防范工作风险,投资者服务中心将严格按照《扩大持股行权试点方案》要求,不断完善工作流程,健全内部、外部工作制度,明确各项工作程序和标准;强化信息保密、内幕信息管理等配套措施,严控知情范围,审慎选择行权事项,推动持股行权工作平稳有序开展。

      证监会组织开展律师事务所从事IPO证券法律业务专项检查

      为贯彻落实“依法、全面、从严”监管要求,强化律师事务所的法律服务监督主体责任意识,督促律师事务所严格履行勤勉尽责核查验证义务,进一步发挥好律师事务所在证券发行中的核查把关地位作用,按照全国证券期货监管工作会议部署安排,证监会组织开展了律师事务所从事首次公开发行股票(IPO)证券法律业务专项检查工作。

      为做好本次专项检查工作,证监会对辖区内从事IPO证券法律业务律师事务所较为集中的派出机构开展专项检查工作做了专门部署。本次专项检查重点核查律师事务所及其执业律师执业行为是否合法合规,是否勤勉尽责,是否严格履行了尽职调查各项义务,所出具的法律意见书等法律文书是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等。检查内容包括律师事务所、律师核查验证义务的履行情况,法律意见书等法律文书质量情况,律师事务所风险控制制度的制定及执行情况,律师事务所、律师的执业利益冲突防范情况,工作底稿制作、保存情况等。

      在检查过程中发现IPO项目或律师事务所、律师存在违法违规行为的,证监会将依法从严处置,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。本次专项检查结束后,证监会将向行业主管部门等有关方面通报检查结果,并将所查处的律师事务所、律师违规失信情况记入资本市场诚信数据库。下一步,证监会将在总结前期专项检查的工作经验基础上,将律师事务所从事证券法律业务监管工作推向深入,逐步实现检查监督全覆盖。

      证监会通报专项行动第二批案件 坚决打击炒作次新股等恶性操纵

      近日,针对炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为,证监会部署了2017年专项执法行动第二批案件。这是继3月24日证监会通报第一批专项行动案件以来,稽查部门集中部署的又一批案件。目前,相关调查工作已经全面展开,部分重点案件已经取得重要突破。

      今年以来,一些新上市股票连续上涨且短期涨幅较大,价量呈现明显异常,聚积了较大风险。市场监控发现,多组高度可疑的关联账户交替炒作、合力拉抬,已经涉嫌操纵市场。稽查部门坚决查处次新股交易中的各类违法不当行为,旨在引导上市公司股票价格理性回归,维护市场稳定健康发展。

      这16起案件的主要特点为,一是恶意利用“次新股”概念和股票盘面小、市盈率低的特点,通过多个账户集中快速拉抬股价,引诱市场跟风,引发个股价格暴涨暴跌。二是成批使用地域特征明显的账户,利用短期资金优势,通过盘中拉抬、封涨停、对倒等多种欺诈手法,在短时间内轮番炒作多只股票,“团伙化”特征明显。三是有的上市公司及其控股股东、实际控制人、高管人员等利益关联方非法操纵信息披露内容和节奏,与市场机构内外结合、明暗结合、虚实结合、真假结合,联手操纵公司股价,意图通过高位套现进行非法牟利。

      操纵市场制造人为交易,误导和欺骗其他投资者,严重破坏市场定价功能,容易积聚市场风险,历来是我会稽查执法的重点。任何时期、任何领域、任何形式的操纵行为都不可能逃离监管执法视野,也必将受到法律严惩。有效打击次新股炒作等市场操纵行为,离不开理性的市场环境。广大投资者切莫盲目跟风,切莫出借账户给他人使用,警惕成为操纵市场的受害者。有关案件进展,我会将陆续公布情况。

      证监会对5宗案件作出行政处罚

      近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:3宗信息披露违法违规案,1宗操纵市场案,1宗内幕交易案。

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  • 证监会发布:正研究制定对付铁公鸡的“硬”措施
    • 证监会发布:正研究制定对付铁公鸡的“硬”措施
    • 来源:财联社 2017-03-31 17:57 已阅 1317485
    • 编者按:2017年3月31日,证监会召开例行发布会,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会将进一步加强监管、研究制定对付铁公鸡的“硬”措施,对有能力但是不进行现金分红的公司进行监管约谈,督促相关上市公司控股股东切实履行责任,支持上市公司履行现金分红义务。以下为详细内容:

      1、证监会拟进一步完善开放式基金流动性风险管控

      证监会就《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定(征求意见稿)》正式对外公开征求意见。中国证监会新闻发言人邓舸表示,公募开放式基金流动性管理压力在加大,管理办法拟建立以压力测试为核心的流动性预警制度。

      邓舸表示,公募基金的流动性风险是指基金管理未能及时变现基金资产以应对投资者赎回申请的风险,本质上是基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配 与平衡问题。其中,开放式基金由于需要每日接受投资者申购赎回,流动性风险是其固有风险之一。做好流动性风险管控是我国公募基金行业持续健康发展的基石, 也是确保资本市场乃至整个金融体系稳定的基本要求。

      邓舸介绍,此次起草的《管理规定》,拟以证监会公告形式发布,重点解决两方面问题,一是根据最新市场情况与行业发展现状,对现有监管规则进行全 面“查缺补漏”,围绕基金投资运作与申赎管理,进一步完善开放式基金流动性风险管控指标体系,同时兼顾偏股类和固定收益类基金的潜在风险。二是要求基金管 理人针对建立完善流动性风险管控机制,督促基金管理人强化自我风险管控,建立以压力测试为核心的流动性风险监测和预警制度,强化主体风险管控约束机制。 《管理规定》共分为十章三十八条,涉及基金管理人内控管理及开放式基金产品设立、投资运作、申购赎回、估值与披露等具体业务环节的规范。

      邓舸表示,欢迎社会各界提出对《管理规定》宝贵意见。证监会将根据反馈意见,认真研究,完善《管理规定》后将尽快发布实施。

      2、证监会:在沪深交易所设立巡回审理办公室

      证监会新闻发言人邓舸31日在例行新闻发布会上指出,证监会在行政执法体制创新方面又迈出一步,近日在沪深交易所设立巡回审理办公室。

      邓舸指出,设立巡回审理办公室,是适应资本市场新变化的新举措,必将有力推进行政执法力量,实现集中统一执法与交易所一线监管的有效衔接,进一步提升执法效能。

      3、证监会对五宗案件做出行政处罚及市场禁入

      邓舸表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续加大执法力度,充分用足用好现有法律空间,有效促进资本市场健康发展。

      证监会新闻发言人邓舸表示,证监会对5宗案件做出行政处罚,1宗信息披露违法违规及操纵市场案、1宗信息披露违法违规及短线交易案、1宗信息披露违法违规案、1宗操纵市场案、1宗内幕交易案。邓舸表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续加大执法力度,充分用足用好现有法律空间,有效促进资本市场健康发展。

      4、刘士余:完善资本市场跨境交易活动与跨境监管协作制度

      证监会新闻发言人邓舸表示,3月29-30日,证监会会同中证登在京承办“国际统一司法协会第四次会议暨金融法研讨会”,主题为强化并确保当前与未来证券持有体系的法律确定性。证监会主席刘士余会上指出,中国股票市场实行直接持有制度,这是中国资本市场的一大特色,我国需要进一步加强对国际市场法律制度的跟踪研究和吸收移植。

      他同时强调,健全与完善资本市场基础性法律制度是资本市场稳健发展的根本保障。要抓住证券法修订和期货法制定工作的契机,完善资本市场跨境交易活动与跨境监管协作制度,保持自身特色优势的同时,认真借鉴国际做法和经验,研究解决市场开放过程中的问题和挑战。

      5、证监会回应上市公司不分红:研究制定对付铁公鸡的“硬”措施

      3月31日,证监会新闻发言人邓舸在回应媒体对待部分为依规履行分红义务的上市公司监管时表示,证监会将进一步加强监管、研究制定对付铁公鸡的“硬”措施,对有能力但是不进行现金分红的公司进行监管约谈,督促相关上市公司控股股东切实履行责任,支持上市公司履行现金分红义务。结合严格高送转规定开展专项检查,对未依规进行现金分红的公司,将采取行政监管措施。

      邓舸表示,现金分红是投资者获得投资回报的重要方式,也是培养长期投资者理念增长资本市场吸引力的重要方式。长期以来证监会将完善上市公司分红制度纳入资本市场监管制度的重要基础,积极支持推动引导上市公司现金分红,强化回报意识。整体来看上市公司分红意愿和分红稳定性都有提升。

      2016年,沪深两市有2031家公司现金分红,共计8301亿元。有1181家公司已经连续五年现金分红,1415家公司已经连续三年现金分红。然而,证监会已经注意到有部分公司质量不过关,分红不主动,回报股东意识淡薄。在累计收益和利润均为正的情况下,连续多年没有进行现金分红,个别公司非但不是现金分红,甚至制造高送转等噱头炒作概念,博眼球,助长市场投机气氛,罔顾中小投资者利益。

      邓舸强调,证监会重申上市公司要提高不断公司质量,夯实回报股东的利益基础。证监会将进一步加强监管、研究制定对付铁公鸡的“硬”措施,对有能力但是不进行现金分红的公司进行监管约谈,督促相关上市公司控股股东切实履行责任,支持上市公司履行现金分红义务。结合严格高送转规定开展专项检查,对未依归进行现金分红的公司,将采取行政监管措施。

      邓舸表示,证监会正在研究在对公开发行证券设置现金分红条件的基础上,研究对非公开发行股票设置现金分红条件。

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  • 证监会发布:上市公司送转比例要与业绩比例相匹配
    • 证监会发布:上市公司送转比例要与业绩比例相匹配
    • 来源:财联社 2017-03-24 18:05 已阅 1371545
    • 编者按:3月24日,证监会举行例行发布会。证监会发言人表示,将加强并购重组监管,打击忽悠式跟风式重组;短时间内同时变更实际控制人及主业将受严格监管。以下是本次发布会的详细内容:

      1、借高送转减持现象引证监会关注 将被严格监管

      证监会新闻发言人邓舸表示,此前有部分公司把高送转作为减持工具,并伴随相关违法违规行为,前期沪深交易所已经发布高送转信披指引,开展核查联动,也处理了一批从事内幕交易或信披违规案件,2017年有个别公司运用高送转作为炒作题材,证监会将严格上市公司高送转监管,上市公司送转比例要与业绩比例相匹配,信披要充分,董监高要严格披露减持计划,证监会发现违法违规将严肃查处。

      2、证监会回应*ST昆机事件:若触及标准将严格执行退市制度

      针对ST昆机年度公告涉嫌违规,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会对此高度重视严肃查处,此前,公司在业绩预告等方面多次违规,证监会对公司及其违规责任人进行处罚罚款,目前公司预告2016年将继续亏损,可能会连续三年亏损而暂停上市,若查实公司存在违规情况,证监会将从严监管,严肃追究有关人员,若触及退市标准,将严格执行退市制度,将其驱逐出市场。

      3、证监会回应“中国神华高分红”:表现出了国有上市公司的良好典范

      证监会通报,2016年有2031家公司现金分红,总计8301亿元。下一步完善制度,引导上市公司通过现金分红回报投资者。对于有能力但长期不分红的公司加强约束,对不分红反而配合高送转操纵的公司严查严办。

      4、借壳上市”监管新趋势 短时间内同时变更实际控制人及主业将受严格监管

      证监会表示,证监会严格对借壳上市的监管,2016年通过19单,同比降低49%。对于新出现的突击打散标的股权、委托表决权、定向锁价配套融资等,逃避监管的行为严格监管,已有9单此类项目终止重组。

      5、证监会:加强并购重组监管 打击忽悠式跟风式重组

      证监会新闻发言人邓舸24日表示,近期并购重组市场出现了突击打散,表决权给他人,规避实际控制人认定回避重组上市监管的情况,目前已有9单项目被终止重组,这些重组项目共同特征是,向一方转让上市公司控制权,新购买资产与原公司主营业务不符,在持续经营能力存在不确定性,需要从严监管,下一步,证监会将加强并购重组监管,分析研判新问题,重点打击忽悠式跟风式重组。

      6、证监会:严禁公募基金通道化 防范流动性风险

      证监会新闻发言人邓舸表示,目前部分基金管理人在接受申购以后,存在单一投资者持有份额比例过于集中、对待投资者不公平、通道化等问题,需加以规范。3月17日,证监会进行了情况通报,并强调,机构投资者是重要投资人,当前监管措施是为了防范集中赎回、防范流动性风险,是对现有要求的完善,证监会支持规范基础上为全体国民提供财富管理服务的作用。

      7、证监会对五宗案件作出行政处罚

      证监会新闻发言人邓舸表示,证监会对五宗案件作出行政处罚,包括一宗信息披露违法及限制期内交易股票案;一宗信息披露违法及操纵市场案,穗富投资23个资管计划,合计持有宁波富邦股份持续超过5%,其减持比例超过5%但没有进行披露。对于拉抬操纵宁波富邦股票的行为,证监会对其予以警告,并处以60万罚款,对操纵股价的行为处于罚款150万;一宗内幕交易案;一宗短线交易案和一宗中介机构违法违规案,瑞华会计所在为勤上光电2013年年度财务报告提供审计服务过程中未勤勉尽责,没收瑞华所业务收入95万元,并处以95万元的罚款;对刘涛、孙忠英给予警告,并分别处以5万元罚款。

      8、证监会:对中审众环等审计评估机构采取行政监管措施

      证监会称,检查发现,审计评估机构在内部管理总体上有所改善,但仍然存在问题。对中审众环会计事务所采取了责令改正的行政监管措施,对信永中和会计事务所、华信众合评估、广东中广信资产评估公司出具警示函等行政监管措施,对上述公司的相关人士采取相应采取相关监管措施,对个别执业质量存在严重问题的执业项目移交稽查部门处理。

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  • 证监会发布:今年将严查场外配资等案件
    • 证监会发布:今年将严查场外配资等案件
    • 来源:财联社 2017-03-17 17:47 已阅 1436234
    • 3月17日,证监会举行例行发布会。证监会公布豆粕和白糖期权挂牌交易时间,部署2017年专项执法行动,将严查场外配资等可能造成系统性风险的案件,对5宗案件作出行政处罚。

      证监会公布豆粕和白糖期权挂牌交易时间

      中国证监会新闻发言人邓舸3月17日表示,证监会公布豆粕和白糖期权挂牌交易时间,目前两个期权上市前各项工作已经完成,豆粕期权3月31日在大连商品交易所挂牌交易,白糖期权4月19日在郑州商品交易所挂牌交易。

      证监会加强公司债券风险防控

      中国证监会新闻发言人邓舸3月17日表示,证监会同意证券业协会公司债券违约处置应急管理制度,包括总则、应急管理机制、预计违约处置、实质违约处置和档案资料的保管及指引的发布解释五个部分。邓舸表示,指引发布后,公司债券管理人应该尽快建立公司债券违约风险处置。下一步,证监会和证券业协会,将加强公司债券风险防控。

      证监会:首单一带一路熊猫债券成功发行

      中国证监会新闻发言人邓舸3月17日表示,首单一带一路熊猫债券成功发行,也是首单俄罗斯大型骨干企业在中国发行的熊猫债券。总额100亿元,首期10亿元。

      证监会部署2017年专项执法行动

      中国证监会新闻发言人邓舸3月17日表示,证监会部署2017年专项执法行动。2017年专项执法行动将在打击虚假陈述、内幕交易等传统违法行为的同时,全面筛查可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰市场改革发展的违法案件。

      下一步,证监会将分批次通报有关案件的查处情况,并依法作出行政处罚,涉及刑事犯罪的将移送司法机关。

      证监会对5宗案件作出行政处罚

      中国证监会新闻发言人邓舸3月17日披露多起市场违法违规案件,其中包括:1宗泄露内幕信息及内幕交易案,2宗操纵市场案,1宗法人利用他人账户交易案件,1宗从业人员违法买卖案。邓舸表示,证监会将保持执法高压态势,保护投资者合法权益,切实服务和推进供给侧结构性改革,增强服务实体经济的能力。

      证监会开展第二批国家级证券期货投资者教育基地申报命名工作

      中国证监会新闻发言人邓舸3月17日表示,证监会开展第二批国家级证券期货投资者教育基地申报命名工作,3月30日开始受理申报材料,6月30号截止。

      证监会:今年将严查场外配资等可能造成系统性风险的案件

      2017年将全面筛查各类违法案件。一是事关市场风险防范的案件,包括借助资管产品恶意操纵行为、债券风险外溢;二是市场和舆论关注的热点案件,重组举牌中不履行信息披露义务,利用杠杆资金实施操纵行为,以及股市黑嘴、中介机构丧失职业操守行为;三是影响市场改革发展的案件,包括在市场对外开放过程中违规经营、扰乱市场秩序的违法行为;四是其他重大欺诈案件,包括发行上市、并购重组的财务欺诈行为。

      财联社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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