①5月20日，东莞证券公告新任财务总监、董秘及总助；
②2024年以来已有4位高管离任，分别为李志方、潘海标、郭小筠和郜泽民；
③公司IPO或受叠加因素影响，保荐项目也频出状况。

①1-4月证券交易印花税339亿元，同比降52.7%，若剔除证券交易印花税减半征收影响，前4月同比降5.31%；
②“证券交易印花税减半征收”政策推行以来的8个月税收减免合计高达672亿元。

①券商发挥党建在文化建设中的引领作用，将党的建设与企业文化深度融合，以推动公司的全面发展；
②年报内容更加扎实，制作更加精美，更加讲究细节与重视原创，排版、风格吸引眼球；
③建立科学的人员考核与合理的薪酬管理制度，以及公司及工作人员声誉约束机制，成为高频内容。

①因财务造假、资金占用，百亿市值国企中泰化学股票被ST；
②11万股民忐忑等开盘，北向、险资、公募均有踩雷。

①5月16日，再融资保隆科技成功通过审议，智明达因主动撤回终止审核；
②从2023年8月27日到目前为止，仅56家企业申报再融资业务，撤否数翻倍已达90家，体现出六个特点；
③2024年内，已有3家券商再融资终止审核，券商再融资需聚焦主业。

①5月17日，上海证监局披露3张券商资管罚单，华泰资管、海通资管被出具警示函；
②就两家券商资管子公司违规类型来看，均指向“纾困产品管理不足”。

①在紫晶存储先行赔付案中，相关机构依法自愿向16986名投资者先行赔付10.86亿元；
②监管已亮出“牙”和“刺”，真正让投资者有“获得感”，证监会2023年合计罚没63.89亿元，同比增长140%。

①聚焦“投资者是市场之本”，践行投资者保护和突出投资者回报并施，这是最关键的一步；
②券商可以加强投资者教育及防非打非宣传力度，帮助客户提高认知能力；
③行业机构应当遵循法律法规和监管要求，建立和完善相关的保护机制。

①证监会发布《指引10号》，强化对拟上市企业的监管；
②《指引10号》要求发行人在招股说明书中开宗明义地阐述“上市观”，披露上市后的分红政策等内容；
③“关键少数”可就业绩下滑情形做出延长持有期承诺；
④未盈利企业需披露预计盈利时间等前瞻性信息。

①本次上市委暂缓马可波罗上市申请的审核，主要是考虑报告期内公司营业收入和利润都出现一定下滑等实际情况，需要在现有基础上进一步确认影响业绩不确定因素是否消除。
②作出暂缓审议决定，进一步评估后续一段时间发行人经营业绩的稳定性，既体现了实事求是、客观对待企业发行申请的务实态度。

①“5·15全国投资者保护宣传日”来临，多机构开展特色化投资者保护活动；
②在常年工作实践中，各机构的投资者教育活动也持续开展，且取得显著成效；
③除开展投教活动外，各机构对纠纷调解、信访诉求处理也十分重视。

① 信永中和会计师事务所因审计项目现场检查出问题，再收监管部门罚单；
② 今年4月以来，监管部门对会计师事务所的处罚情况显著增多，有91条处罚记录；
③“五个进一步”新规有助于进一步加强市场监管，提升会计师事务所等中介机构的执业质量。

①业绩、降息与房地产憧憬，带动恒指收涨1.6%，再创9月新高；
②机构预期港股仍有8%-10%上涨空间。

①这两项标准的发布，将促进证券公司投诉处理和回访工作进一步标准化，为证券公司投诉处理与回访工作的规范化开展提供了指引；
②国泰君安证券将不断提升服务质量，促进公司投资者权益保护工作走深走实。

①两项团体新标准的制定，不仅是一个技术性的过程，更是一个汇聚行业智慧、凝聚文化共识的过程；
②中金财富证券高度重视客户投诉，实行首问责任制。公司一直倡导内部妥善化解客户纠纷，积极维护客户权益。

AI是新一轮科技革命和产业变革的重要驱动力量，而上市公司则是资本市场高质量发展的重要驱动力量。二者结合，将是新科技时代下价值投资的同协，是对新质生产力的新诠释。

①新规基本体现了“投资者是市场之本，上市公司是市场之基”的监管理念；
②无论是对证券公司、基金公司、上市公司还是交易机制，都提出了更严格的监管要求；
③证监会多次表态，在保持各业务环节基本制度总体稳定的基础上落实要求、完善规则，抓紧推动各项重点任务落地。