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证监会发布:集中督办10起典型案件 涉及四类情形
2018-12-14 17:37:43
来源: 财联社
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编者按:12月14日,证监会召开新闻发布例会,内容要点如下:1、证监会对3宗违规买卖股票案作出行政处罚;2、证监会重点推进10起重大案件调查办理工作;3、中国证监会和香港证监会就进一步完善沪深港通信息交换达成协议。

证监会对三宗案件作出行政处罚 涉及杭五一从业人员违规买卖股票案等

证监会新闻发言人高莉14日表示,对三宗案件做出行政处罚。包括一是杭五一从业人员违规买卖股票案作出处罚,没收杭五一违法所得295758.92元,并处以887275.86元罚款。二是重庆证监局依法对王亦天从业人员私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,对王亦天给予警告,并处以10万元罚款;三是依法对罗媛媛从业人员违规买卖股票案作出处罚,责令罗媛媛依法处理非法持有的股票,并处以6万元罚款。

证监会集中督办10起典型案件 涉及四类情形

证监会新闻发言人高莉14日表示,证监会召开重大案件办理工作调度推进会,集中督办10起典型案件,涉及一是实际控制人以上市公司名义为他人提供担保,长期占用上市公司资金;二是虚构客户等方式虚构收入和利润,连续数年财务造假;三是个别实施违法违规的人员被行政处罚后不收敛不收手屡罚屡犯;四是实际控制人操控信披节奏,涉嫌内幕交易、操纵市场。

证监会:严厉打击扰乱市场的证券期货违法行为

证监会新闻发言人高莉14日表示,证监会优化案件组织模式,强化重大案件的统筹调度,严厉打击严重扰乱的证券期货违法违规行为。一是优化阻止模式,强化统筹调配,集团作战;二是加强执法协作,遇到新型、复杂问题及时会商;三是提高规范水平,依法办案,防范执法廉政风险。四是防范风险,积极稳妥应对案件查处过程中的风险点。

中国证监会和香港证监会就进一步完善沪深港通信息交换达成协议

中国证券监督管理委员会(中国证监会)、香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)就进一步完善两地股票市场互联互通信息交换达成协议,双方将完善沪深港通投资者看穿机制,加强两地股票市场互联互通机制下的信息共享。在香港证监会的大力支持下,沪股通、深股通看穿监管机制已于2018年9月26日实施。中国证监会将依据两地股票市场互联互通有关规定和安排,对香港市场建立港股通身份识别码机制提供必要的协助。

证监会发布:证监会对3宗案件作出行政处罚
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